河南省基金从业资格教材《基础知识》讲解：互换合约介绍考试试题

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1、河南省基金从业资格教材《基础知识》讲解：互换合约介绍考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列属于中国证监会职责的有__。A．制定有关证券市场监督管理的规章和规则，依法行使审批或者批准权B．公布证券交易行情C．对证券市场信息披露情况进行监督检查D．制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施2、在基金合同生效的____，基金管理人在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。A：当日B：次日C：第三日D：第五日3、对于股票型基金，下列说法正确的有__。A．根据中国证监会的基金分类标准，60%以上的基金

2、资产投资于股票的为股票型基金B．主要投资于股票C．根据中国证监会的基金分类标准，50%以上的基金资产投资于股票的为股票型基金D．股票型基金是各国广泛采用的基金类型4、基金年度报告披露的主要内容有__。A．基金管理人报告B．审计报告C．投资组合报告D．托管人报告5、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格时，其应具备的条件不正确的有__。A．注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本B．持续从事证券投资咨询业务2个以上完整会计年度C．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2D．最近5年没有代理投资

3、人从事证券买卖的行为6、__标志着我国全国性基金市场的诞生。A．中国人民银行批准金信基金在上海证券交易所上市B．中国人民银行批准金信基金在深圳证券交易所上市C．中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市D．中国人民银行批准淄博基金在深圳证券交易所上市7、对基金分析研究的角度主要有__。A．对基金市场的分析和评价B．对基金公司的分析和评价C．对单个基金的分析评价D．对基金经理的分析和评价8、下列属于基金信息披露“重大性”概念标准的有__。A．证券交易量标准B．影响证券市场价格标准C．影响投资者决策标准D．对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响

4、9、根据客户对基金销售机构的重要程度，可以把基金销售的潜在客户划分为__。A．普通客户B．次要客户C．重要客户D．持续购买客户10、证券投资基金的客户服务方式通常包括__。A．互联网B．传真C．手机短信D．电话服务中心11、基金销售中，__的手段之一为销售网点宣传。A．人员推销B．广告促销C．营业推广D．公共关系12、__给出的是单位风险的超额收益率，是一种比率衡量指标。A．特雷诺指数B．夏普指数C．詹森指数D．加权平均收益率13、下列关于基金管理公司独立董事的说法，不正确的有__。A．独立董事人数不得少于5人，且不得少于董事会人数的1/2B．督察长的聘

5、任需经全体独立董事同意C．独立董事要承担保护投资者权益的特殊监督责任D．独立董事可对基金管理公司与股东之间可能存在的不公平关联交易起到一定的限制作用14、公司发行股票所筹集的资本属于____A：借入资本B：自有资本C：国有资本D：个人资本15、基金管理公司的筹建和开业须经____批准。A：中国证监会B：中国证券业协会基金业委员会C：证券交易所D：国家工商管理局16、一般来说，开放式基金的申购赎回价的计算基础是__。A．基金市场供求关系B．基金份额净值C．基金发行时的价格D．基金发行时的面值17、在制定资金清算流程时，基金销售机构应注意的规范有__。A．建

6、立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致B．严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理C．将赎回、分红及认/申购不成功的相应款项直接划人投资人开户时指定的同名银行账户D．在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人18、基金销售人员宣传推介的监管规定，应__。A．公平对待投资者B．不得进行虚假或误导性陈述C．表明所推介基金的过往业绩在一定程度上预示其未来表现D．基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料19、销售机构的自助式前台系统应当符合的规定有__。A．基金销售机构要为基金投资人提供核实自助

7、式前台系统真实身份和资质的方法B．为基金投资人披露基金销售机构情况C．采取等效实名制的方式核实基金投资人身份D．设定投资人单笔和每日累计可以认购、申购和赎回的最大金额20、基金市场营销的活动包括__。A．基金产品设计B．价格定位C．促销D．市场定位21、当客户选择IFA购买基金时，IFA通常会让客户填写事先准备好的问卷。下列选项中，属于该类问卷主要内容的有__。A．客户的基本信息B．客户的理财目标C．客户的财务状况D．客户的生命周期22、资产配置有两种类型，即__。A．战略性资产配置B．战术性资产配置C．稳定性资产配置D．灵活性资产配置23、__除了能给

8、投资者提供更专业的咨询建议外，还能够为投资者带来更优质的持续的客户服务。A．商业