2016年江苏省基金从业资格：互换合约之利率互换试题

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1、2016年江苏省基金从业资格：互换合约之利率互换试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列情况中，有利于公司股票价格上升的有__。 A．货币供应量宽松 B．公司业绩稳定增长 C．公司股息提高 D．印花税税率提高 2.首次公开发行的股票以__方式确定股票发行价格。 A．询价 B．协商定价 C．网上竞价 D．资产核算定价 3.下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是__。 A．开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金

2、份额的余额数量计算 B．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换 C．投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格 D．基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认4.基金年度报告披露的主要内容有__。 A．基金管理人报告 B．审计报告 C．投资组合报告 D．托管人报告5.基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括（）。 A．为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金 B．以书面

3、形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关 C．个人担保该基金会盈利 D．接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易6.下列各项中，不属于股票型基金的分析指标的是__。 A．久期 B．基金分红 C．已实现收益 D．净值增长率7.上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。 A．10 B．15 C．20 6D．308.当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是__。 A．了解你的产品B．了解你的客户 C．了解你的价值D．了解你的服务9.提货

4、单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种__。 A．金融证券 B．货币证券 C．商品证券 D．资本证券10.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。 A．50% B．60% C．80% D．90%11.根据《证券投资基金法》规定，对于封闭式基金的募集申请，中国证监会应当自受理封闭式基金募集之日起__个月之内作出核准或不予核准的决定。 A．3 B．6 C．9 D．1212.在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。 A．基金合同 B．基金招募说明书 C．基金托管协议 D．基金年度审计报告13.在基金招募说明书封面的显

5、著位置，基金管理人作出的提示可以是__。 A．基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率平均将超过20% B．本基金投资于收益稳定的证券，预计但不保证年收益率为10% C．基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益 D．基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率肯定超过15%14.目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括__。 A．商业银行 B．证券公司 C．证券投资咨询机构 D．专业基金销售机构15.基金份额净值等于__除以基金当前的总份额。 A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金公允价值D．基金资产估值16.赎回主要原则包括

6、__。 A．“确定价”原则 B．“未知价”交易原则 C．“金额申购、份额赎回”原则 D．“份额申购、金额赎回”原则17.对基金营销反应弱的客户更加重视__。 A．基金产品的未来收益 6B．新产品、新服务 C．销售机构的营销和服务 D．基金产品的外在表现形式18.基金托管人是（）权益的代表。 A．基金管理人 B．基金公司 C．基金份额持有人 D．证券公司19.关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。 A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现 B．债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移 C．债券的流动意味着它所代

7、表的实际资本也同样流动 D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权20.公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。 A．票面价值 B．账面价值 C．清算价值 D．内在价值21.基金销售机构从事基金销售活动，不得__。 A．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 B．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 C．募集期间对认购费用打折 D．通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准22.下列关于基金促销手段的说法，正确的是__。 A．基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需

8、要与目标市场沟通 B．一般来说，针对机