国内商业银行中层管理人员胜任力模型研究

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1、DOI:10.16529/j.cnki.11-4613/f.2011.09.001金融论坛2011年第9期（总第189期）国内商业银行中层管理人员胜任力模型研究王慧琴罗瑾琏余海斌［摘要］本文基于企业发展战略提出了建立胜任力模型的理论框架，探索构建了国内商业银行中层管理人员胜任力模型，设计了生理要素、心理要素和能力要素等模型要素。其中，生理要素包括身体健康等3个二级指标，心理要素包括诚信等10个二级指标，能力要素包括风险管理能力等17个二级指标。通过运用结构方程进行分析和检验，结果表明：结合企业发展

2、战略的分析方法是建立胜任力模型的有效方法，可以推广应用；该模型的建构可以为商业银行中层管理人员的招聘、配置、培训、考核等提供参考，有利于提高商业银行的核心竞争力。［关键词］商业银行；中层管理人员；胜任力模型；企业发展战略；核心竞争力［文章编号］1009-9190（2011）09-0051-06［中图分类号］F83［文献标志码］A自1973年哈佛大学教授McClelland首次提出胜任力概念以来，国外关于胜任力的理论研究不断丰富发展。国内有关胜任力的研究则相对较晚，关于银行管理人员胜任力的研究成果更

3、少，目前尚没有专门针对国内商业银行中层管理人员胜任力模型的系统研究。商业银行的竞争首先是人力资源的竞争，而商业银行中层管理人员是商业银行的中坚力量。在当前的后危机时代，国内商业银行面临着更大的竞争压力，对人力资源管理自然会提出更高的要求。因此，加强国内商业银行中层管理人员胜任力模型的研究，既是一个重要的理论研究课题，也是一个当前比较急迫的实践课题。本文将针对国内商业银行人力资源的中坚力量即中层管理人员①，探索构建胜任力模型理论框架及应用模型。第一部分回顾与评述相关文献，第二部分结合企业战略探索构建

4、胜任力模型理论框架，第三部分研究构建国内商业银行中层管理人员胜任力模型，第四部分对模型进行分析与检验，第五部分为结论。一、文献回顾及评述哈佛大学教授McClelland于1973年首次提出了胜任力的概念，认为胜任力是与工作或工作绩效或生活中其他重要成果直接相似或相联系的知识、技能、能力、特质或动机（McClelland，1973）。随后，Boyatzis（1982）、Dubois（1993）、Green（1999）等学者先后从个体特征、行为模式或行为能力、绩效等单因素角度对胜任力的概念进行了阐释。

5、同时，还有的学者从综合因素角度进行了研究，如DeAnsorena（1996）认为胜任力主要包括工作方面（工作所需的知识和技巧等）和个人特征方面（个人动机和态度、品质等）的因素。国内学者王重鸣（2001）从个体特征角度定义胜任力，认为胜任力是指决定高管绩效的知识、技能、能力以及价值观、个性、动机等特征。仲理峰、时勘（2003）则从行为模式角度定义，认为胜任力是能把某职位中表现优异者与表现平平者区别开来的个体潜在的、较为持久的行为特征。这些特征是可以认知的、意识的、态度的、情感的、动力的或倾向性的等等

6、。综合分析上述研究成果，本文认为胜任力就是区别业绩优秀者和业绩一般者的个人动机等特质与各种能力的总和。胜任力与具体的工作情景相联系，因而不存在适合所有情景的高胜任特征。①本文中定义的中层管理人员是指在商业银行主要从事管理工作，具体是指各省分行职能部门的总经理。［收稿日期］2011年6月8日［基金项目］本研究受“教育部哲学社会科学研究重大课题攻关项目（10JZD0045-2）”和“国家自然科学基金（71072025）”课题资助。［作者简介］王慧琴，女，同济大学经济与管理学院，博士生（上海，20005

7、0）；罗瑾琏，女，同济大学经济与管理学院教授，博士生导师；余海斌，男，上海社会科学院部门经济研究所，博士，E-mail：drhaibin@yahoo.com.cn。51金融论坛2011年第9期（总第189期）自20世纪70年代以来，McClelland（1973）、Boyatzis（1982）等众多学者先后运用行为事件访谈法（BEI）、团体焦点访谈法、输出驱动法等，从知识、态度和能力等不同维度设计指标体系，构建胜任力模型。一般认为，胜任力模型是针对特定职位的优异表现要求而组合起来的胜任特征结构，胜

8、任力模型会因收集数据的方法、顾客需求或者模型创新者的特殊偏好等差异而呈现出不同的表现形式。胜任力模型的构建过程，实际上是鉴别顺利完成工作所需的核心胜任特征的过程（耐莫诺夫、汪雯，2003）。胜任力模型需借助一定的方法才能得以构建。国内学者对胜任力的探索研究借鉴了国外的研究成果，并结合国内岗位特征进行探索。如王重鸣、陈民科（2002）运用职位分析法分析构建了管理者的胜任力特征，编制了管理综合素质评价量表；时勘等（2002）应用行为事件访谈法探索研究通讯业高层管理者胜任特征模型等。从当