基金从业资格考试-基金法律法规、职业道德与业务规范模拟题10

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1、基金法律法规、职业道德与业务规范模拟题5-(2)10单选题(每题备选项屮只有一项最符合题目要求)1、适用于简易程序的产品不包括0A.分级基金B.混合基金C.债券基金D.货币基金2、小国证监会应当自受理基金管理公司设立申请ZH起个月内进行审查。A.36B・6C・12D・243、从一定层面上讲，内部控制系统的目标就是oA.解除经营风险B.提高基金管理人的经营效益C.消除经营风险D・直接促进组织目标的实现4、代表基金份额以上的基金份额持有人就同一事项耍求召开基金份额持有人大会，而基金份额持有人大会的FI常机构、基金管理人

2、、基金托管人都不召集的，则该部分基金份额持右人右权自行召集。A.5%B・10%C・15%D.20%5、基金托管人职责终止的情形不包括oA.被依法取消基金托管资格B.被基金份额持有人大会解任C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产D.被依法取消基金管理资格6、ETF联接基金的申购门槛为oA.100份B.1000份C.10万份D.30万份7、,基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》。A・2004年8月20(3B.2014年12月15口C・2005年9月丄2日D.2014年8月20日8、证券基金机构监管部主要

3、负责oA.制定有关证券投资基金活动监管的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权B.办理基金备案C.全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代俏机构的监管D.指导和监督基金业协会的活动9、基金财产应当用于的投资或活动包括oA・上市交易的股票B.承销证券C.从事承担无限责任的投资D.向基金管理人、基金托管人出资10、合规管理部门对负责。A・监事会B.董事会C・督察长D.总经理1K是国际上将会计准则与计算机语言相结合，用于非结构化数据，尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术。A・QDIIB・QFIIC.ETFD.XBR

4、L12.基金管理人应当建立,研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库。A.集中交易制度B.投资决策授权制度C.审查制度D.投资对彖备选库制度13.中国证监会及其派出机构担负对私募基金市场实施同一监管的职责，以合格投资者制度为基础,强化监管。A.适度B.自律C.事前D.事中事后14.开放式基金的买卖价格以为基础。A.二级市场供求关系B.基金份额净值C.基金资产净值D.基金份额总值丄5、偏股型基金中股票的配置比例是。A・10%-20%B.20%-30%C・30%-50%D.50%-70%16.下列基

5、金销售机构中不属于代销机构的是oA.基金公司B.商业银行C.证券公司D•证券投资咨询机构17.基金作为一种金融产品，其产品品质体现为基金的未來收益和营销人员的持续服务。这体现的是4Ps理论的oA.规范性B.持续性C.专业性D.服务性18.基金公司对存量的正常交易类账户应在个月内完成开户资料电子化。A.6B.18C・24D・36丄9、货币市场基金每日分配收益，份额净值保持元不变。A・1B・10C.100D.520、负责基金销售业务的管理人员应具备的条件是。A.有相关的基金从业经验B.具冇大学本科以上学丿力C.在6个刀

6、内未因重大违法违规行为受到行政处罚D.取得基金从业资格2K票据市场是指各种票据进行交易的市场，按分为票据承兑市场和贴现市场。A.交易工具的期限B.交易标的物C.交割期限D.交易方式22、下列不属于ETF份额上市交易原则的是oA.基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值B・基金申报价格最小变动单位为0.001元C.基金买入申报数量为丄00份或其整数倍D.基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%23、是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。A.基金行业自律B.基金机构内控C.政府基金监管D.社会力量监督24、关于

7、LOF份额的认购，下列说法中错误的是oA.LOF份额认购的认购渠道包括具冇基金代销业务资格的证券经营机构营业部B.LOF份额认购的认购渠道包拈基金管理人及其代销机构的营业网点C.LOF份额认购方式为场内认购和场外认购D.LOF的场内认购需具冇沪、深证券账户25、是基金产品的募集者和管理者。A.基金份额持冇人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投资者26、根据ETF跟踪某一标的市场指数不同分类的ETF种类有。A.全球指数ETFB.综合指数ETFC.行业指数ETFD.股票型ETF27、基金客户服务宣传与推介工作的内容不

8、包括。A.对以往销售的历史数据进行收集、评价、总结，针对拟销售的目标市场识别潜在客户，找到有吸引力的市场机会B.在宣传与推介过程中综合运用公众普遍可获得的书面、电子或其他介质的信息C.遵循销售利益最大化原则，关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性D.在投资人开立基金交易账户时，向投资人捉供投资人权益须知28、我国相关法律法规规定，办理基金开户