基金从业资格考试-基金法律法规、职业道德与业务规范模拟题4

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1、基金法律法规、职业道德与业务规范模拟题2-(2)4单选题(每题备选项中只有一项最符合题冃要求)丄、以下不属于特殊类型的基金的是0A・系列基金B.保本基金C.基金中的基金D.封闭式基金2、法律以权利义务为内容，要求权利义务对等；而道德一般只以义务为内容，并不要求有对等的权利。这属于法律与道徳的。A.调整范围不同B.调整手段不同C.内容结构不同D.表现形式不同3、基金监管的基本原则不包括oA.保障投资人利益原则B.严格监管原则C.高效监管原则D・依法监管原则4、下列关于基金份额登记机构职责的表述中，错误的是oA.建立并管理投资人基金份额账户B.负责基金份额的登记C.代理发放红利D.按照科学的投资组

2、合原理进行投资决策5、合规管理的原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。A.独立性B.客观性C.公正性D.专业性6、下列关于公募基金与QDTT基金的说法正确的是oA.公募基金和QD口基金只能投资于国内市场B.公募基金和QDT工基金只能投资于国际市场C.公募基金可以投资于国内和国际市场D.QDH基金可以投资于国际市场7、QD阳基金份额登记的日期是oA.T+3B.T+0C.T+lD・T+28、是通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。A・内幕交易B.正当交易C.操纵市场D.不正当交易9、经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变

3、相抽逃出资的，应当予以抵制，并立即向报告。A.董事会B.监事会C.屮国证监会及相关派出机构D.股东大会10、是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。A.屮国证监会B.中国银监会C・基金业协会D.中国证券业协会A・企业年金B.公募基金资产管理计划C.银行理财产品D.集合资产管理计划12、在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设等进行询问或检查，发现存在问题的，可以进行必要的指导。A・证券业协会B.屮国证监会及其派出机构C•基金业协会D.监控中心13、下列基金销售机构的基金销售行为的说法错误的是oA・不能以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平A.不得在签订销售

4、协议或销售基金的活动屮进行商业贿赂B.可以通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准C.不能采取抽奖、冋扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金14、将风险不同的金融产品提供给具有相应风险承受能力的投资者是原则的体现。A.共同对手方B.投资者适当性C.货银对付D.基金份额持有人利益优先15、投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金指的是oA.另类投资基金B・证券投资基金C.对冲基金D.私募股权基金16、基金合同特别约定的事项不包括oA・基金运作方式B.基金当事人的权利义务C.基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则D.基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式17、是按照利益

5、共享、风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资管理的投资工具。A.证券投资基金B.信托管理C.投资债券D•证券理财丄8、''四位一体〃的监管格局不包括。A.以政府监管为核心B.以行业自律为纽带C.以社会监督为补充D.以科学技术为基础19、保木基金的是风险投资可承受的最高损失限额。A.安全垫B.最低冃标值C.价值底线D.投资组合现时净值20、投资者的ETF份额认购方式不包括oA.场内现金认购B.场外现金认购C.基金份额认购D.证券认购2丄、基金监管、'三公〃原则中的公平原则是指oA.要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化B.基金

6、市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为A.对监管对象公正对待，一视同仁B.要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开22、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载。A.从合同生效之日起计算的业绩B.自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩C.当年上半年的业绩D.最近10个完整会计年度的业绩23、基金份额持有人享有的权利不包括oA.分享基金财产收益B.参与分配后清算后的剩余基金财产C.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权D.进行基金财产清算24、基金管理人应在基金份额发售的前，将招募说明书、基金合同摘耍登载在指定报刊和管理人网站上。A・3日B・

7、1日C.20D.7日25、基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和检查，出具合规意见书。A.董事长B.监事长C.督察长D.董事会26、非公开募集基金对象是特定的，这就决定了采用推介是其区别于公开募集基金的关键性特征。A.传单方式B.电台方式C.公开方式D.非公开方式27、下列关于上市开放式基金的表述中，错误的是oA.我国对证券投资基金的一种木土化创新B.可