基金从业资格考试-基金法律法规、职业道德与业务规范模拟题8

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1、基金法律法规、职业道德与业务规范模拟题4-(2)8单选题(每题备选项中只有一项最符合题目要求)丄、当前，我国的开放式基金己经构建了一条包括在内的风险由低到高的产品线，以满足不同风险偏好者的需求。A.债券基金、货币市场基金、混合基金、股票基金B.货币市场基金、债券基金、混合基金、股票基金C.债券基金、货币市场基金、混合基金、股票基金D.货币市场基金、债券基金、股票基金、混合基金2、处于探索阶段的基金在运作过程中出现的问题不包括oA.由于缺乏基本的法律规范，基金普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题B・'、老基金〃资产大量投向了房地产、企业法人股权等C.基金

2、的发起运作普遍不规范D・'、老基金〃深受20世纪80年代中后期我国房地产市场降温、实业投资无法变现以及贷款资产无法回收的困扰，资产质量普遍不高3、下列对证券投资基金的描述中，错误的是oA.是一种长期投资工具B.主要功能是分散投资C.面临巨额赎回风险D•可以降低投资单一证券带来的个别风险4、下列属于基金信息披露规范性文件的是oA.《证券投资基金法》B.《证券投资基金信息披露编报规则》C.《证券交易所业务规则》D.《证券交易所LOF业务规则与业务指引》5、会导致ETF总份额的减少，会导致ETF总份额的扩人。A.折价套利；溢价套利B.溢价套利；折价套利C.风险套利；无

3、风险套利D.无风险套利；风险套利6、LOF在交易所的交易规则不包括oA.买入LOF申报数量应当为100份或其整倍数B.申报价格最小变动单位为0.001元人民币C・深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制D.投资者T口卖出基金份额后的资金当口即可到账7、基金募集期限一般不得超过个月。A.3B.7C.10D.128、内部控制的Fl标是在一定范围内经营风险，提高基金管理人的经营效益。A・避免B.控制C.降低或消除D.转移9、基金信息披露的及时性原则体现在基金管理人应在重大事件发牛之日起日内披露临时报告。B・2C・3D・5A・1丄0、下列关于开放式基金的说法错误的是

4、。A・巨额赎冋处理分为接受全额赎冋和部分延期赎冋A.非交易过户时，接受划转的主体必须是合格的个人投资者或机构投资者C・基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益不被冻结A.基金份额的转换常常会收取一定的转换费用11＞下列关于QD阳基金的信息披露的说法错误的是oA.QDH基金在披露相关信息时，应同时采用英文和中文，并以英文为准，可单独或同时以人民币、美元等主要外汇币种计算并披露净值信息B.QDH基金的净值在估值日后1-2个工作日内披露C.在财务报表附注中披露外币交易及外币折算采用的会计政策，计入当期损益的汇兑损益等D.QDH基金投资境外基金，应披露基金与境外

5、基金之间的费率安排12、基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应当向申请注册。A.中国证监会B.基金业协会C.证券业协会D.屮国保监会13、下列关于证券投资基金试点发展阶段的说法正确的是oA.通过了修订后的《证券投资基金法》并于2013年6月1口正式实施B.20丄2年6刀6日，中国证券投资基金业协会正式成立C.1997年11月，当吋的国务院证券委员会颁布了《证券投资基金管理暂行办法》D.基金业绩表现异常出色，创历史新高14、基金合同生效不足的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。A・1个月B.2个月C.3个月D

6、.6个月15、下列关于基金监管体制的叙述中，错误的是oA.狭义的监管方式通常包括市场准入监管和检查及其后续的处置措施B.狭义的基金监管一般专指政府基金监管机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理C.社会力量包括各种独立的专业评估机构、审计机构，以及社会媒体、基金投资者和普通公众等D.基金市场主体进入基金市场，进行证券投资基金活动，是基金市场活力的源泉16、督察长应当定期或不定期向报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。A.全体董事B.全体监事C.总经理D.合规管理部门17、

7、根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产以上投资于股票的为股票基金。A.50%B.60%C.70%D・80%18、公司对所管理的基金应当以为会计核算主体。A・基金B.基金持有人19、基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排分管合规管理部的工作。A.督察长B・总经理C.基金经理D.独立董事20、号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自身权益的投资者教育属于。A・投资决策教育B.资产配置教育C.权益保护教育D.风险防范教育21、根据的不同，通常将股票分为价值型股票和成长型股票。A.股票性质B.投资市场C.投资对象D.投资目

8、标22、是指基金管理公司