基金从业资格考试-基金法律法规、职业道德与业务规范模拟题2

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1、基金法律法规、职业道德与业务规范模拟题1-(2)2单选题(每题备选项中只有一项最符合题目要求)丄、丄992年□月，经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金,并于1993年8刀在上海证券交易所挂牌上市，成为我国首只在证券交易所上市交易的投资基金。A.基金金泰B.基金开元C・华安创新D.淄博基金2、下列关于基金认购与申购的说法，不正确的是。A.认购费一般低于中购费B.认购是按1元进行认购，而申购通常是按未知价确认C.认购份额要在基金合同生效时确认，并且有封闭期D.申购份额通常在T+1日之内确认3、金融资产分为和金融资产。A.债券类；股权类B.债券类；基金类C.股权类；基金类D.基金类；所有权

2、类4、是为证券集申交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。A・证券交易所B•证券业协会C.中国证监会D.基金业协会5、目前，证券投资基金的主流产品是oA.封闭式基金B.开放式基金C.公募基金D.私募基金6、基金管理人整改后，符合有关要求的，中国证监会应当自验收完毕之日起日内解除对其采取的有关措施。A・3B.5C.10D・157、公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括oA.个人所负债务数额较大，到期未清偿的B.被基金份额持有人大会解任C.被依法取消基金管理资格D.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产8、多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相

3、互转换的基金是oA.股票基金B.债券基金C.分级基金D.系列基金9、在证券市场交易中，是市场存在的基础。A.投资决策B.道德风险C.经济的发展D.信息不对称10、基金份额登记机构的主耍职责不包括。A.代理发放红利B.建立并保管基金份额持有人名册C.负责基金份额的登记D.建立完善的基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度11＞下列不属于LOF与ETF区别的是oA・申购与赎冋的标的不同A.申购与赎回的场所不同B.对中购和赎回的限制不同C.申购与赎回的登记不同12、基金管理人应当在的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。A.每个月B.每季度C

4、.每半年D.每年13、是指从事基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动的机构。A.基金销售支付机构B・基金份额登记机构C.基金估值核算机构D.基金投资顾问机构14、在基金业协会会员大会闭会期间，依据章程的规定执行会员大会决议，组织和领导基金业协会开展日常工作。A.理事会B.股东大会C.监事会D.董事会15、以下展于QDTT基金禁止性行为的是oA.购买政府债券B.购买可转让存单C.购买房地产抵押按揭D.购买银行承兑汇票16、是基金监管活动的出发点和价值归宿。A.基金监管目标B.基金监管体制C.基金监管内容D・基金监管方式17、下列表述中，属于对冲基金的是oA.基于投资理论和极其复杂的金融市

5、场操作技巧，充分利用各种金融衍牛产品的杠杆效用，承担高风险、追求高收益的投资模式B.投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金C.以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新型企业D.通过私募形式对私有企业进行的权益性投资18、信息披露的原则主要体现在上。A.对披露内容和披露形式的要求B.对披露制度和披露形式的要求C.对披露法规和披露形式的要求D.对披露法规和披露制度的要求19、证券投资基金销售业务信息管理平台不包括oA・前台业务系统B.后台业务系统C.后台管理系统D.应用系统的支持系统20、预期风险收益较低的分级基金的子份额称为,预期风险收益较

6、高的分级基金的子份额称为oA.A类份额；B类份额B.B类份额；A类份额C.C类份额；A类份额D.D类份额；E类份额21、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的。A.50%B.80%C.90%D・100%22、下列不属于道徳特征的是oA.差异性B.继承性C.规范性D.具体性23、基金合同是规范基金当事人权利义务关系的法律文件，这些当事人不包括oA.基金代销机构B.基金管理人C.基金托管人D.基金份额持有人24、下列不属于投资者教育的基本原则的是。A.投资者教育应有助于监管者保护投资者B.投资者教育可以被视为是对市场参与者监管工作的替代C.投资者教育没有一个固定的模式D

7、.证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务25、下列关于监事会的合规责任的表述中，错误的是oA.通知业务机构停止其违法行为B.随时调查公司的财务状况，审查账册文件C.可以提议召开股东会D.决定公司合规管理部门的设置及其职能26、下列属于基金管理人内部控制基本要素的是。A.控制环境B.控制活动C.内部监控D.以上都正确27、QDH是的首字母缩写。A.合格的境内机构投资者B.合格的境外机构投资者C.境内机构投资者D