基金从业资格考试-基金法律法规、职业道德与业务规范模拟题9

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1、基金法律法规、职业道德与业务规范模拟题5-(1)9单选题(每题备选项中只有一项最符合题目要求)丄、根据《证券投资基金信息披露管理办法》,需要出具审计报告的是0A・基金净值公告B.季度报告C.半年度报告D.年度报告2、基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则不包括oA・合法、合规性原则B.全面性原则C•审慎性原则D.公开、公平、公正原则3、以下关于招募说明书包含的重要信息的说法错误的是oA.基金当事人B.从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式C.基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定，特别是买卖基金费用的相关条款D.基金

2、投资目标、投资范阖、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征、投资限制等4、基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会进行策划时，符合基金销售机构人员行为规范的策划内容的是oA.采取抽奖、回扣或者送实物等方式推销基金B.以低于成本的销售费率销售基金C.承诺募集期间对认购费用打折D.未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率5、是指投资者当期投入一定数额的资金期望在未来获得回报。A.理财B.投资C.基金D.股票6、一般是指金融机构受投资者委托，为实现投资者的特定目标和利益，进行证券和其他金融产品的投资并提供金融资产

3、管理服务，并收取费用的行为。A.资产管理B.投资理财C.股票发行D.债券发行7、根据我国的法律法规，基金管理公司的主要股东指oA.出资额占基金管理公司注册比例最高的股东B.岀资额不低于基金管理公司注册资本25%的股东C.出资额不低于基金管理公司注册资木50%的股东D•出资额不低于基金公司注册资本25%的第一大股东8、基金股票投资组合重大变动的披露内容包括：报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值%的股票明细；对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于该比例的，应披露至少前20名的股票明细。A・1.B・2C・3D

4、・59、投资者的投资决策受到个人背景和社会环境两类因素的影响，其中，社会环境因素包括政治、经济、、伦理道徳、科技发展等。A・社会舆论B.社会阶层C.社会制度D.个人背景10、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上oA.风险共担B.收益共享C・买者自慎D・买者自负11＞下列关于合规管理的基本原则说法错误的是。A.专业性原则B.公正性原则C.主观性原则D.独立性原则12、企业风险管理的基本框架不包括oA.内部环境B.目标设定C.风险披露D.风险应对13、下列不属于欺诈客户的是o1•基金从业人员在

5、宣传、推介和销售基金产品吋，应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险II.基金从业人员对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符合，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏III.基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料IV.基金从业人员向投资者做出投资不受损失或保证最低收益的承诺A・I、II、IIIB.II、IVC・II、III、IVD・I、II、III、IV14、是在基金管理人确定相关业务基础上，对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流

6、程及要求进行明确的说明，是业务人员上岗操作的指南。A.业务操作手册B.基木管理制度C.内控大纲D.部门业务规章15、以下属于设立管理公开募集基金的基金公司条件的选项是oA.对基金公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低亍3000万元人民币，资产质量良好，内部监控制度完善；非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于1000万元人民币，在境内外资产管理行业从业5年以上B.主要股东是指持有基金公司股权比例最高且不低于25%的股东。主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于5亿元人民币C.主要股东应

7、当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉,资产规模达到国务院规定的标准，最近5年没有违法记录D.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本16、场外募集的LOF基金份额注册登记在oA・屮央国债登记结算公司的注册登记系统B.基金管理人的注册登记系统C.屮国证券登记结算公司的开放式基金注册登记系统D.基金托管人的注册登记系统17、以下关于合规培训的说法错误的是oA.案例警示教育B.公司内部的员工守则的合规制度培训C.公司内部各项业务的合规制度培训D.国际上与基金行业有关的法律法规培训18、内部

8、控制的原则不包括oA・独立性原则B.相互制约原则C.有效性原则D.最大化原则19、下列关于我国基金的认购费率一般按照认购金额设置不同的费率标准的说法错误的是oA.股票型基金最高一般不超过1.5%B.债券型基金的认购费率通常在1%以下C.货币型基金一般认购费为0D.后端收费模式设计的目的是鼓