康泽明胶有限公司信息披露管理制度

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1、康泽明胶有限公司信息披露管理制度第一条为了加强XX明胶股份有限公司（以下简称”公司”）的信息披露管理工作，确保正确履行信息披露义务，保护公司、股东、债权人及其他利益相关人的合法权益，根据《证券法》、《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》及《公司章程》之规定,结合公司实际情况，制定本制度。第二条本制度所称信息披露是指，将对公司股票价格可能产生重大影响的信息，在规定时间内、在规定的媒体上、以规定的方式向社会公众公布，并送达证券监管部门。第三条信息披露的基本原则是：真实、准确、完整、及时。第四条公司董事会全体董事、监事及高级管理人员应当保证信息披露内容

2、真实、准确、完整，没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担连带赔偿责任。第五条公司董事长是信息披露管理工作的第一责任人；董事会秘书是信息披露管理工作的直接责任人。笫六条本制度适用于如下机构和人员：1、公司董事和董事会；2、公司监事和监事会；3、公司高级管理人员；4、公司董事会秘书和证券事务代表；5、公司总部各部门以及各分公司、子公司的负责人；6、公司控股股东和持股5%以上的股东；7、其他负有信息披露职责的公司人员和部门。第七条公司应当披露的信息包括定期报告和临时报告。年度报告和中期报告、季度报告为定期报告，其他报告为临时报告。第八条凡是对投资者的投资决策有重大影响的信息

3、，公司均应当如实按期披露。公司应当披露的信息披露文件主要包括招股说明书、募集说明书、上市公告书、定期报告和临时报告等。第九条临时报告包括但不限于下列事项：1•股东大会决议；2.董事会决议；3•监事会决议；4•召开股东大会或变更召开股东大会日期的通知；5•独立董事的声明、意见及报告；6.收购或出售资产达到应披露的标准时；7.关联交易达到应披露的标准时；&重要合同（借贷、委托经营、受托经营、委托理财、赠与、承包、租赁等）的订立、变更和终止；9.大额银行退票；10•重大经营性或非经营性亏损；11•遭受重大损失；12•重大投资行为；13•可能依法承担的赔偿责任；14•公司涉嫌违法违规被有

4、关机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有关部门调查或釆取强制措施；15•公司章程、注册资本、注册地址、名称发生变更；16•经营方针和经营范围发生重大变化；17•订立前述第8项以外的重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响；1&发生重大债务或未清偿到期重大债务；19•变更募集资金投资项目；20•直接或间接持有另一上市公司发行在外的普通股5%以上；21•持有公司5%以上股份的股东或实际控制人,持有股份增减变化达5%以上；21•公司第一大股东发生变更；23•公司董事长、三分之一以上董事或经理发生变动；24.生产经营环境

5、发生重要变化,包括全部或主要业务停顿、生产资料采购、产品销售方式或渠道发生重大变化；25.公司作岀减资、合并、分立、解散或申请破产的决定；26•新的法律、法规、规章、政策可能对公司的经营产生显著影响；27•更换为公司审计的会计师事务所；28•公司股东大会、董事会的决议被法院依法撤销；29•法院裁定禁止对公司有控制权的股东转让其所持公司的股份；30•持有公司5%以上股份的股东所持股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或被依法限制表决权；31•公司进入破产、清算状态、被责令关闭；32•公司预计出现资不抵债；33•获悉主要债务人出现资不抵债或进入破产程序，公司对相应债权未提取足额坏

6、账准备的；34•公司及公司控股子公司的对外担保事项；35.对股东、实际控制人及其关联方提供担保事项；36•公司因涉嫌违反证券法规被中国证监会调查或正受到中国证监会处罚；37•公司主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；获得大额补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的额外收益；38•会计政策、会计估计变更。第十条信息披露的时间和格式及相关标准，按《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》之规定执行。第十一条公司定期报告的编制、审议、披露按如下程序进行：1、根据定期报告披露时间，制定定期报告披露工作计划；2、编制定期报告草案；3、总裁办公会议审

7、阅；4、提交董事长审阅；5、组织有关人员对定期报告及相应文件进行补充和复核；6、提交董事会审议并形成决议；7、总裁对公告文件进行会签；8、董事长签发；9、对外披露。第十二条公司重大事件的报告、传递、审阅、披露按如下程序进行：1、由发生该事件或交易事项的部门提出书面情况报告；2、提交公司董事会秘书审阅确认，并起草公告文件；5、董事会秘书组织有关人员对临时报告及相应附文进行复核，提交董事长、总裁审阅;6、董事会秘书筹备董事会会议（必要时）审议并形成决议；7、提交股东大会审议（必要时）