美国经济制裁对象制裁方式以及运行机制

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1、实用标准文档美国经济制裁对象、制裁方式以及运行机制美国经济制裁体系非常复杂，制裁对象众多，可以归纳为特定的国家、特定的行业或物品以及特定的个人或实体；与上述三种制裁对象相对应，美国经济制裁方式可以分为全面制裁、行业和物品制裁以及“聪明”制裁三种类型。本文旨在梳理美国经济制裁对象和制裁方式，并试图以美国对俄罗斯经济制裁为例，探寻美国经济制裁运行规律。一、美国经济制裁对象和经济制裁方式如前所述，美国经济制裁方式可分为三种类型，全面制裁、行业或物品制裁以及“聪明”制裁，这三种制裁方式对一国的经济发展影响程度呈递减的趋势，而制裁的针对性呈递增的趋势。（一）全面制裁文案大全实用标准文档

2、全面制裁是指美国政府对特定的国家进行全面贸易限制，未经许可，美国人不得开展与受制裁国家有关的任何业务，美国人（主要是银行）还需要冻结受制裁国家的政府资产。对特定的国家进行全面制裁是美国经济制裁政策不同于其他制裁政策的两个显著特点之一（另一个显著特点是域外适用）。目前，美国对伊朗、古巴、苏丹、叙利亚、朝鲜等国家进行全面制裁。根据奥巴马离任前发布的13761号行政命令，2017年7月12日，美国政府可能会解除对苏丹的全面制裁。另外，美国政府在克里米亚地区并入俄罗斯后，也对克里米亚地区进行全面贸易禁运。上述国家被美国进行全面制裁，存在一定的共性：一是现在或曾经被美国政府认定为“支持

3、恐怖主义的国家”（statesponsorofterrorism），伊朗、叙利亚和苏丹仍在“支持恐怖主义的国家”名单中，朝鲜、古巴分别于2008年、2015年被从名单中移除，最近美国政府又威胁要将朝鲜重新纳入“支持恐怖主义的国家”名单中；二是上述国家的政府现在或曾经与美国政府存在敌对关系；三是伊朗、朝鲜、叙利亚属于美国政府防止大规模杀伤性武器扩散的主要对象，防止大规模杀伤性扩散是美国外交政策优先事项之一。文案大全实用标准文档虽然上述国家都属于美国全面制裁对象，但美国政府对上述国家的制裁政策仍存在一定的差别，这种差别主要体现在：美国政府对非美国人开展与伊朗、朝鲜、叙利亚大规模杀

4、伤性武器扩散、与SDN名单伊朗个人或实体、与伊朗革命卫队以及与伊朗和朝鲜部分行业有关的业务进行次级制裁，非美国人开展与苏丹和古巴相关的业务不属于美国次级制裁的范畴。（二）行业或物品制裁除了全面制裁，美国政府对于部分国家进行行业或物品制裁，包括两个层面：一是出口管制，是从产品和技术的角度限制美国特定产品和技术的出口（并不都针对美国制裁对象），主要由美国国务院、商务部BIS具体执行，其中，美国国务院负责军用产品和技术的出口管制，美国商务部BIS负责军民两用产品和技术的出口管制；二是进出口限制，具体由美国财政部OFAC执行，OFAC负责的进口限制主要针对相关国家的支柱产业，限制其进

5、入美国市场，如禁止美国人从缅甸进口翡翠和红宝石，OFAC负责的出口限制主要针对相关国家急需的产品或技术，如禁止美国人为部分俄罗斯石油开发提供产品和服务。美国国务院、商务部负责的出口管制与美国财政部负责的进出口限制之间存在一定的交叉重合。例如，中兴通讯未经许可将美国的产品转运至伊朗，既被BIS认定违反了美国出口管制法规（ExportAdministrationRegulations)，又被OFAC认定违反IranianTransactionsAndSanctionsRegulations，BIS和OFAC都对中兴通讯进行了重罚。文案大全实用标准文档（三）“聪明”制裁“聪明”制裁

6、（smartsanction）也被称为针对性制裁（targetedsanction），直接将矛头指向损害美国国家利益的特定的个人或实体，具体做法就是将其纳入各种制裁名单中，以实现精准打击，避免误伤。目前，美国经济制裁政策的主要执行机构——美国国务院、财政部和商务部，均发布了制裁名单，其中美国国务院发布违反大规模杀伤性武器不扩散政策的个人和实体名单，美国财政部发布SDN名单和ConsolidatedSanctionsList（包括FSE、SSI、NS-PLC、561、13599和NS-ISAList），美国商务部发布theEntityList、DeniedPersonsList

7、和UnverifiedList。对于上述名单中的个人或实体，美国政府采取不同的制裁措施。例如，对于SDN名单中的个人或实体，未经许可，美国人不得与其开展任何业务，且必须冻结其资产，美国政府对非美国人开展与SDN名单中的伊朗个人或实体相关的业务进行次级制裁；对于FSE名单中的个人或实体，未经许可，美国人同样不得与其开展任何业务，但并不需要冻结其资产；对于13599名单中的伊朗个人和实体，未经许可，美国人不得与其开展任何业务，且必须冻结其资产，但是，美国政府并不会对非美国人开展与13599名单中的伊朗个人或