第二章 公共政策分析的模型

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1、第二章　公共政策分析的模型模型的含义所谓理论模型或者概念模型，指的是一组概念或命题按照其相互间的本质联系被组织在一起，从而形成的一个逻辑结构严整的网络或框架。模型是出现实世界某些方面的简化。在分析公共政策的时候，我们需要组织我们的思想和概念。世界是复杂的，为了理解这种复杂。有必要对其进行简化，因而我们构建了模型。理性模型理性决策模型：决策者依据完整而综合的信息做出理性的决策，即它遵循以最小的投入获得最大的产出的原则，选择最优方案，使用最佳、最适当的手段，达到最大值的政策结果。由这样一组假设构成的一个分析途径，就被叫做理性决策模型或者决策的理性主义模型。理性主义模型假定决策者

2、是“理性人”，而理性人被赋予以下特征：（1）当面对多种选择时，他会做出一个决定。（2）他会依据其价值偏好，在各种可能的选择中排列出优先次序。（3）他的价值偏好会随着时空变化而转移。（4）他通常从所有的方案中，择定偏好等级最高者。（5）面对同样的选择他会做出同样的决定。最优选择的具体步骤是：(1)确定决策目标。(2)提出备选方案。(3)对这些方案及其结果进行比较分析。(4)通过排序选择出最优方案。传统理性模型所要求的最优选择应具备如下条件：(1)把决策行为视为整体行为而非群体行为。(2)决策者具有绝对理性。(3)决策目标单一、明确和绝对。(4)决策者在决策过程中具备一以贯之的

3、价值偏好。(5)决策过程中不考虑时间和其他政策资源的消耗。理性主义模型受到了激烈的批评。批评者认为：第一，这个模型设定决策者为理性人，这个设定是缺乏经验支持的。第二，这个模型假定决策者是公正的、客观的、理智的，而在实践中决策者的公正、客观和理智却常常是极为有限的。第三，这个模型过高地估计了逻辑推理和数学模型作为政策分析工具所起的作用，因为在实践中这两种分析工具面对社会性、政治性、文化性公共政策问题时却往往束手无策。第四，这个模型假定决策者全智全能，但是在实践中决策者拥有的知识、获得的信息都是有限的。有限理性模型（西蒙）他认为决策者在管理决策是不可能达到最佳程度，而只能是追求

4、一种近似的优化途径，即“寻求满意”的管理决策和结果。最佳决策的前提是决策者的行为完全理性化，而满意决策的前提是决策者的行为有限理性化，后者才是现实的。渐进主义渐进主义模型是由美国学者林德布洛姆构建的，他是在批评理性主义模型的过程中建构新模型的。渐进主义模型的要旨在于，广泛地参与主体了解彼此的价值偏好，透过妥协调适、良性互动进而实现政策的动态均衡。渐进主义模型包含两组命题：（1）公共政策实际上只是过去政府活动的持续，只是根据过去的经验而对现行的政策做出的局部的、边际性的调适。（2）决策者把决策看作一个典型的一步接着一步、永远没有完结的过程。对渐进主义模型的批评归结为一点，就是

5、认为它具有显而易见的保守性。制度（政治制度）理论模型这一模型是在传统政治学的基础上发展起来的。研究方法：法学的研究方法。这一模型研究政府（大政府，不单指行政机关，在美国，包括总统为首的行政部门、国会及其下辖的委员会）机构以及机构的相互关系在政策制定中的作用：政府机构的组织形式、机构之间的权力关系和政府活动程序。在公共政策的形成问题上，认为：1．公共政策是制度的产物，有怎样的制度就会有怎样的公共政策。制度决定公共政策的基本价值取向及其内容。2．政府制度决定政府制定公共政策的程序。评价：⒈有助于解释不同国家政策过程的差别，特别是用来解释不同政治制度国家间的差别。政治制度决定政策

6、的本质差别。⒉研究方法是静态的，对于政策的形成过程等动态问题没有作出回答，只描述了政策的“合法性”问题，而没有回答“科学性”问题。囚徒困境模型养羊博弈A偷不偷偷（5，5）（4，11）B不偷（11，4）（8，8）博弈模型博奔理论研究的是在特定情况下如何进行理性决策的问题。这种特定情况是指两个或两个以上的参与者，他们彼此存在利害关系，其中每个人的选择都会对他人的决定产生影响，最终的结果依赖于所有参与者的选择。在政策制定过程中也会出现类似的情况，当孤立的最优选择不存在，只能根据他人的选择做出自己最佳的决定时，博奔论就能较好进行解释。团体理论模型基本观点：1.公共政策是利益集团之间

7、相互斗争的产物。2.政策过程是一个政治过程，团体间的相互作用和争斗是政治生活的主要内容。3.公共政策主要反映占支配地位团体的利益。评价：1.过分夸大了团体在政策过程中的作用，低估了政府官员在政策过程中的作用；2.忽视了政治过程的其它因素（如观念和制度）等对政策的影响作用。精英理论模型由以下一组命题形成的一个理论框架，在用于公共政策分析时，就被称作决策精英模型。这些命题由戴伊和齐格勒梳理，包括：（1）社会分为有权的少数和无权的多数。（2）统治人的少数不代表被统治者的多数。（3）为了保持稳定避免发生革命，非精英上升到精