制度管理条例-原版

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1、公司制度管理条例第一章总则第一条为推进公司内部制度规范化、科学化，提升公司经营管理效率，保障公司发展战略的实施，根据国家法律法规和监管要求，并参照《公司信息管理条例》(以下简称“条例”)，制定本办法。第二条本办法适用于总公司及所辖各级机构。第三条本公司内部制度建设按照“分类拟定、分级管理、集中审核”的原则进行。第二章分则第一节制度定义、层级和分类第四条内部制度的定义公司内部制度是指以公司名义颁布、对公司经营管理进行规范、指导的各类文件。党团工会及公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则等公司治理相关制度，不适用本办法。第五条制度层级(-)一级制度根据公司管理及业务需要，以公司名义颁布

2、并负责解释、对公司经营业务和员工行为起指导性作用、并要求公司全员知悉并受其约束的规范性文件为一级制度；作为要求全员知悉并受其约束的制度，一级制度可以用章程、规定、规则、条例等形式颁布。（二）二级制度基于一级制度、以公司各职能部门名义颁布并负责解释的、用来约束和规范公司具体经营业务及员工工作行为的规范性文件为二级制度。二级制度可以用管理办法等形式颁布。（三）三级制度以公司各职能部门名义颁布并负责解释的、用来对规定和管理办法进行补充、明确具体业务流程及实施细则并要求相关人员遵照执行的各类规范性文件为三级制度。三级制度可以用操作手册、实施细则等形式颁布。（四）其他规范性文件对公司日常管理起到

3、规范作用的通知、通报、风险提示函、意见等属于其他规范性文件。其他规范性文件可以作为制度建设的补充。第六条制度的分类公司内部制度根据所涉及领域不同可分为八大类：（-）业务管理（二）财务管理（三）运营管理（四）人事行政（五）风控合规（六）宣传培训（七）信息安全（八）审计监察第二节制度管理的内容、部门和流程第七条内部制度管理的内容包括计划、探讨、拟定（起草）、会签、（法务/合规）审核、提案（计划oa流转）、决策（领导批复）、发布、调整、废止和存档。第八条内部制度的管理（一）发生下列情况应当进行内部制度的制定、调整和废止：1.国家法律法规及监管要求发生变化；2•公司战略发生调整；3.公司经营管

4、理要求发生变化。（二）制定、调整和废止公司内部制度时，应当遵守以下要求：1.内容符合国家法律法规及监管规定的要求；2.拟定制度与其他现行公司制度、特别是与其上位制度无冲突；3.对业务标准和行为规范的描述必须明确；4•文字描述应简洁明了、避免歧义；5.内部制度的拟定格式应当符合本办法的基本要求；6.内部制度的拟定、调整和废止必须通过公司法务部门；7•对已有内部制度进行调整时，应当参照本办法“附件一”制作新旧对照表第九条制度管理责任部门行政综合事业部是公司内部制度的管理机构，负责内部制度的整理与存档，并根据国家法律法规的要求，以及公司经营管理的需要，提请相关部门制定和调整内部制度，同时对需

5、要废止的内部制度进行确认。法务顾问负责对拟颁布制度出具审核意见。第十条制度制定的流程发起部门行政综合事业部法务顾问发起部门总经理室行政综合事业部▼1.发起部门根据要求或内部管理草拟、修订相关制度。2.行政综合事业部、法务顾问对相关制度进行审核并岀具修订意见。3.发起部门将经审核修订后的制度提交总经理室审批。4.总经理室审批意见反馈办公室。5.行政综合事业部负责发布审批通过的内部制度并存档。存档第十一条制度废止的流程发起部门行政综合事业部法务顾问探讨<—1r会签—r提案总经理室发布行政综合事业部存档1.根据业务需求发起部门可以提出废止内部制度。2•行政综合事业部会同法务顾问根据公司经营要

6、求，同意或驳回发起部门提出废止内部制度的申请。3•发起部门应将可以废止的内部制度及时提交总经理室领导进行审批。4•总经理室领导根据权限审批已报需要废止的内部制度。5.行政综合事业部负责发布审批通过的需耍废止的内部制度信息并进行制度档案管理工作。第三节制度的组成、结构及格式第十二条制度的组成制度由名称、正文、落款、页眉页脚四部分组成：（一）制度名称须明确后缀。后缀可根据制度层级定义为“规定”或“管理办法”等；制度名称表述须简明易懂，原则上限定在十五个字以内。（二）制度名称末尾须用小括号提示版本，版本信息由阿拉伯数学以年月表示，并跟“版”一个字，女口：“制度管理条例（201805版）”。（

7、三）正文表述制度内容，并可分为如下层次层次（级）正文标题简称备注1第一扁篇有需要时2第一章有需要时3第一节节有需要时4第一条条5(-)项有需要时6:L款有需要时7(1)点有需要时8a有需要时9(a)有需要时（四）页眉左对齐记录制度类型和制度名称，制度类型与制度名称以减号相连，女口：“经营管理一制度管理条例”；页眉右对齐记录版本更新日期，用阿拉伯数字记录年月日，并跟“版本”两个字，年月日以减号相连，如:u2018-5-08版本”。（五）页脚左对齐