证券投资基金销售人员从业考试基金销售基础模拟题4

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1、证券投资基金销售人员从业考试基金销售基础模拟题4一、单选题（以下备选答案中只有一项最符合题目要求）1、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）0A・金融证券B.货币证券C.商品证券D.资本证券2、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）oA・机构证券B.商业票据C.金融证券D.货币证券3、在证券市场上，证券价格的高低是由该证券所能提供的（）的高低决定的。A.利息收入B.红利收入C.预期报酬率D.差价收入4、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占（）的股票。A.份数B.比例C.资金D.数量5

2、、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）oA.资产价值B.账面价值C.清算资金D.实际价值6、通常，股票分割会导致股价（）＜＞A.上涨B.下降C.不变D.上下波动7、在债券合约中未规定利息支付的债券是（）oA.浮动利率债券B.凭证式债券C.零息债券D.固定利率债券8、债券从发行之日起至偿清木息之日止的时间是指（）oA.债券持有期限B.债券发行期限C.利息转让期限D.债券有效期限9、关于债券发行主体，下列论述不正确的是（）。A.政府债券的发行主体是政府B.不论哪个国家，公司债券的发行主体均是股份公司C.政府机构债券是由经批准的政府机构发行的债券D.金融债券的发行主

3、体是银行或非银行的金融机构10、备兑权证通常由（）发行。A・证券交易所B.投资银行C.上市公司D.中国证监会11＞金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的（）。A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.高风险性12、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是（）。A.股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易B.中金所推出的首个股指期货合约为沪深300股指期货A.股票价格指数期货属于衍生类金融产品B.股票价格指数期货是为适应人们控制非系统性风险的需要而产生的13、金融远期合约是指合约双方同一在未來口期按照（）买卖基础金融

4、资产的合约。A.未来价格B.资产价格C.约定价格D・市场价格14、关于买断式回购交易，下列说法正确的是（）oA.债券所有权不发生转移B.属于质押冻结C.又称''开放式回购〃D.可以在任一口期交易15、证券投资基金在我国香港被称为（）。A.共同基金B.单位信托基金C.集合投资基金D.证券投资信托基金16、证券投资基金、'风险共担〃的特点表现在（）。A.对基金业实行严格监管B.对有损投资者利益的行为进行严厉打击C.强制性信息披露D.基金投资者根据持有的基金份额比例共同承担投资风险，但基金托管人、基金管理人一般不承担投资损失17、下列选项中，投资门槛相对较低的是（）oA.证券

5、投资基金B.银行理财产品C.券商集合计划D.信托产品18、下列选项中，不属于基金运营事务的是（）oA・基金资产核算B.资金清算C.信息披露D.投资咨询19、督察长由总经理提名，董事会聘任，并应当经（）独立董事同意。A.1/2B.2/3C・80%D・全体20、在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的（）承担。A.商业银行B.证券公司C.基金公司D.保险公司21、基金托管人是（A.基金管理人）权益的代表。B.基金公司C.基金份额持有人D・证券公司22、（）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管

6、理,对违法行为进行查处，在棊金的运作过程中起着重要的作用。A.基金份额持有人B.基金监管机构C.基金托管人D.基金注册登记机构23、在我国，基金行业自律性组织是（）oA.中国证券业协会B.屮国证监会C・中国银监会D.中国登记结算公司24、在我国，股票型基金的资产投资于股票的比例应不低于（）oA.50%B.60%C・80%D.90%25、根据基金投资理念的不同，可以将基金分为（）。A.封闭式基金和开放式基金B.契约型基金和公司型基金C.离岸基金和在岸基金D.主动型基金和被动型基金26、特殊类型基金不包括（27、、、马萨诸塞投资信托基金〃是世界上第一只（）基金。A・封闭式B

7、.开放式C.公司型D.契约型28、我国第一只以债券投资为主的债券基金是（）oA.银华优选B.华安富利C.南方避险D.南方宝元29、（）不追求取得超越市场表现。A.主动型基金B.被动型基金C・增长型基金D•混合型基金30、下列（）不属于基金的运作相关环节。A・基金收益分配B.基金募集C.基金投资运作D.基金前台管理31、在我国，基金的募集期限一般不得超过（）个月。A.3B.6C.12D・1532、在我国，封闭式基金的存续期应在（）年以上。A.3B.5C.10D・1533、关于封闭式基金开户的说法，正确的是（）oA.投资者必须开立基金账户才可