证券投资基金销售人员从业考试基金销售基础模拟题33

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1、证券投资基金销售人员从业考试基金销售基础模拟题31-(1)33一、单选题(以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求)1、______是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。  A．资本证券  B．有价证券  C．货币证券  D．商品证券2、将有价证券分为股票、债券和其他证券三大类，是按照______来分类的。  A．证券发行主体的不同  B．是否在证券交易所挂牌上市交易  C．募集方式的不同  D．证券所代表权利性质的不同3、发行股票和长期公司(企业)债券

2、是公司(企业)筹措长期资金的主要途径，发行______则是补充流动资金的重要手段。  A．可转换债券  B．短期债券  C．期权  D．优先股4、中国证券登记结算机构的职责包括______。  A．筹集、管理和运作证券投资者保护基金  B．为证券交易提供集中登记、存管与结算服务  C．对证券交易活动进行管理  D．进行证券交易5、下列关于记名股票的说法不正确的是______。  A．记名股票是指在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票  B．股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票  C．股份

3、有限公司向发起人、法人发行的股票可以另立户名  D．公司发行的股票可以为记名股票，也可以为无记名股票6、股息或红利的多少，主要取决因素是公司的______。  A．股票价格  B．股东结构  C．盈利水平  D．远期发展规划7、下列关于股票的清算价值的说法，正确的是______。  A．股票清仓时，股票所能获得的出售价值  B．股票的清算价值应与账面价值相等  C．股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值  D．公司破产清算时，其发行的股票的交易价值8、根据______的不同，债券可以分为政府债券、金融债

4、券和公司债券。  A．发行主体  B．付息方式  C．债券形态  D．债券期限9、兼有债权和股权双重性质的公司债券是______。  A．优先股  B．可转换公司债券  C．收益公司债券  D．信用公司债券10、下列关于债券特征的描述中，表述不完整的是______。  A．安全性是指债券持有人的收益相对固定，并且一定可按期收回投资  B．收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债券投资的报酬  C．偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金  D．流动性是指债券持有人可按需要和市场的

5、实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益11、根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为______。  A．股权类权证、债权类权证和其他权证  B．认购权证和认沽权证  C．美式权证、欧式权证和百慕大式权证  D．认股权证和备兑权证12、下列选项中属于证券交易所特征的是______。  A．没有固定的交易场所和交易时间  B．交易的对象限于合乎一定标准的上市证券  C．一般投资者能直接进入交易所买卖证券  D．内部制定交易价格13、经国务院同意、中国证监会批准，我国创业板市场于______在深圳

6、证券交易所正式启动。  A．2008年10月23日  B．2009年10月23日  C．2009年12月23日  D．2008年12月23日14、证券投资基金在美国被称为______。  A．证券投资信托基金  B．共同基金  C．信托产品  D．单位信托基金15、证券组合管理中第二步是指______。  A．发现价格波动幅度大于市场组合的证券  B．对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析  C．预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动情况  D．综合衡量投资收益和所承担的风险情况16、有效市场形式不包括__

7、____。  A．强式有效市场  B．半强式有效市场  C．弱式有效市场  D．半弱式有效市场17、基金管理公司的独立董事人数不得少于______人，且不得少于董事会人数的1/3。  A．1  B．2  C．3  D．418、契约型基金和公司型基金的划分依据是______。  A．基金份额是否固定  B．法律形式不同  C．投资对象不同  D．投资目标不同19、下列关于基金法律形式的说法错误的有______。  A．契约型基金是根据基金合同设立的  B．契约型基金投资者是基金公司的股东  C．公司型基金设有董事会 

8、 D．公司型基金依据基金公司章程设立20、下列关于封闭式基金的说法正确的是______。  A．封闭式基金没有固定的存续期  B．封闭式基金的基金份额总额是不固定的  C．封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响  D．封闭式基金有赎回压力二、多选题(以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求)21、中国证监会的职责包括______。  A