证券投资基金销售人员从业考试基金销售基础模拟题17

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1、证券投资基金销售人员从业考试基金销售基础模拟题17一、单选题丄、封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。A.50%B.60%C・80%D・90%2、首次公开发行的股票以（）方式确定股票发行价格。A.询价B.协商定价C.网上竞价D.资产核算定价3、因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是（）oA.投资管理风险B.通货膨胀风险C.职业道德风险D.公司治理风险4、投资者参与认购开放式基金，投资者丁日提交认购申请后，一般可于（）日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A

2、.T+lB.T+2C・T+3D.T+45、基金份额净值等于（）除以基金当前的总份额。A.基金资产总值B.基金资产净值C.基金公允价值D.基金资产估值6、如果基金名称显示投资方向，应当有（）以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。A.50%B・60%C・70%D・80%7、《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的（）oA.10%B・30%C.50%D.60%8、存在活跃市场的情况下，当口没有市价，且最近交易口后经济环境没有发生重大变化的，应采用（）确定

3、投资品种的公允价值。A・发行日开盘价B.发行日平均价C.最近交易的市价D.发行日收盘价9、某基金的债券投资比重为70%,股票投资比重为20%,货币市场工具投资比重为10%,按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于（）。A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合基金10＞按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为（）oA.清算B.结算C.交收D.结账IK某股票基金期初份额净值为1.2000元，期末份额净值为1.1000元，期间分红0.3000元/份,则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长

4、率为（）0A・8.33%B.9.09%C・16.67%D.18.18%12、通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行，这是基金销售监管屮的（）。A・市场准入监管B.日常持续监管C・现场检查D.非现场检查13、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为（）。A.金融股权B•金融期货C.金融互换D.结构化金融衍生工具14、在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提示

5、可以是（）oA・基于木基金的过往表现，今年木基金年收益率平均将超过20%B.本基金投资于收益稳定的证券，预计但不保证年收益率为10%C.基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益D.基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率肯定超过15%15、下列各项中，约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件是（）。A.基金合同B.基金代销协议C.基金托管协议D.基金招募说明书16、下列金融产品中，信息披露程度最高的是（）oA.银行理财产品B・银行储蒂存款C.基金D.券商集合计划17、

6、关于交易型开放式指数基金（ETF•份额的上市交易规则，下列说法错误的是（）oA.上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值B.实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%,从上市首口开始实行C.买入中报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以卖出D.基金申报价格最小变动单位为0.01元18、基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括（）oA.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B.申购期间对申购费用提供优惠政策C.采取抽奖、冋扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金D.通过先收后返、财务处理等方式变相降低收

7、费标准19、关于债券的基本性质，下列描述错误的是（）。A.债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B.债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C.债券的流动意味着它所代表的实际资木也同样流动D.债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权20、基金年度报告应该在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告。A・15B・45C・60D・9021＞下列金融产品中，信息披露程度最高的是（）oA.银行理财产品B.银行储蓄存款C・基金D.券商集合计划22、公司的资产净值是全体股东的权益，决定

8、着股票的（）。A.票面价值B.账面价值C•清算价值D.内在价值23、下列关于基金销售流程的说法，不正确的是（）。A.基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务中请和提供售后跟踪服务B.基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品吋予以提示并要求投资者确认C