内部审核管制程序(2)_财务管理_经管营销_专业资料

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1、文件名称：内部审核管制程序文件编号：-003-A生效日期：2015.04.18制定部门：品管部版本：A页数：共3页核准审核会签编制修订记录序号版本修订内容修订人修订日期文件类别内部审核管制程序文件编号：003-A制订日期：2015年03月01日文件版本：A页号：1/3内部审核管制程序制订日期：2015年03月01日版本：A页号：1/3文件类别内部审核管制程序文件编号：003-A制订日期:2015年03月01日文件版本：A页号：2/3—、目的：确保公司质量管理体系的符合性、充分性和有效性。二、范围：

2、适用于内部管理体系审核活动有关部门和个人。U!作业内容:责任部门作业内容相关表单制定年度内部审核计划品管部管理者代表确定审核方式品管部管理者代衣1•制定年度内部审核计划1」审核准则：组织的体系文件，合同要求，法律法规以及管理体系的标准要求。1.2审核时机：接受外部审核前或组织的管理体系发行较大变化后。（如组机构的大范围调整、覆盖范围的扩大）1.3审核频率：每间隔12个丿J进行1次管理体系审核，必要时进行不定期审核。1.4审核范围：管理体系所涉及部门的过程及活动。2•确定审核方式2」品管部年初编制《

3、年度内部审核计划》，作为执行内部审核之依据。2.2品管部编制《内部审核实施计划》交管理者代表审核后作为该年度内审Z依据。3•成立审核小组3」内审小组架构及职责审核召集人年度内部审核计划JZ-QW-020-A《内部审核实施计划》JZ-QW-021-A成立审核小组管理者代表审核纽长I审核员审核员审核员审核员三、定义：3.1」审核召集人职责：由管理者代表担任。①召集审核小组②确认审核成员资格③协调审核成员的分派④向管理层呈报审核状况3.1.2审核组长职责：由管理者代表指派①协助选用审核计划②拟定年度审核

4、计划《内部审核查检表》JZ-QW-022-A③审核进度的掌握与状况I办调、解决④要求审核员编制《内部审核查检表》⑤确定不符合项，形成审核结论⑥编制审核报告文件类别内部审核管制程序文件编号：003-A制订日期:2015年03月01日文件版本：A页号：3/3流程责任部门作业内容相关表单CP品管部3.1.3审核员职责：①冇效执行交付的审核任务②审核结果的记录③填写《不符合项报告》3.2审核员的要求3.2.1曾接受过相关审核训练，取得内审员资格证书。条件允许，可外部聘请顾问师参与。3.2.2具备诚信、正直

5、、保守秘密的道德行为，能真实、准确地报告。3.2.3审核人员应与被审核单位无直接权责。4•实施审核4」管理者代表于审核前召集审核成员和受审《不符合项报告》实亦f&审核管理者代表单位主管举行审前会议，说明并确认审核相关部门核范圉及吋程。4.2审核员依照文件管理体系标准进行审核.4.3审核完成后，审核员若发现与管理体系规定不符合的事项，应填写《不符合项报告》。4.4管理者代表在审核完成后召集审核成员和受审单位主管举行审后会议，审核成员对木次审核结果进行汇报，并将《不符合项报告》分发与受审核单位主管确

6、认。制定总f结报告品管部品管部5•制定审核总结报告品管部整理审核结果，编制《内审总结报告》经管理者代表审核后，分发至各部门主管。6•改善追踪《内审总结报告》改善追踪6」受审单位按《纠正预防措施管制程序》对《不符合项报告》提出之不符合事项在限期内回复审核小组，供作追踪及确认之依据。6.2品管部依据《不符合项报告》对改善的事项进度进行追踪。追踪结果若已改善，则在《不符合项报告》确认结案，若未改善完成或改善措施无效吋则向受审部门继续提出纠正预防措施，直至完成为止。JZ-QW-024-A记录J结］保存一丿

7、文控7•记录保存内审资料由文控依据《记录管制程序》执行。