华商-中信-成长优选5号资产管理计划

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1、华商-中信-成长优选5号资产管理计划2013年年度报告2013年12月31日资产管理人：华商基金管理有限公司资产托管人：兴业银行股份有限公司报告送出日期：2014年3月31日§1重要提示及目录1.1重要提示资产管理人保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。资产托管人兴业银行股份有限公司根据本资产管理合同规定，于2014年3月28日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。资产管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用资产管理

2、计划资产，但不保证资产管理计划一定盈利。资产管理人的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本资产管理计划的资产管理合同和投资说明书。本报告中的财务资料未经审计。本报告期为2013年3月28日起至2013年12月31日止。1.2目录§1重要提示及目录1.1重要捉示11.2目录2§2资产管理计划基本情况3§3主要财务指标、计划净值表现及利润分配情况33.1主要会计数据和财务指标33.2资产管理计划净值表现（监察）33.3自资产管理计划成立以来的利润分配情况4§4管理人报告44.1资产管理人及投资经理简介44.2资产管理人对报告期内本

3、资产管理计划运作遵规守信情况的说明54.3公平交易专项说明54.3.1公平交易制度的执行情况54.4报告期内资产管理计划的投资策略和业绩表现说明64.5资产管理人投资策略展望64.6报告期内资产管理计划的风险情况说明7§5年度财务扌艮表（未经审计）75.1资产负债表75.2利润表8§6投资组合报告96.1期末资产管理计划资产组合情况96.2期末按行业分类的股栗投资纽合96.3期末按公允价值占资产管理计划资产净值比例人小排序的所有股票投资明细106.4期末按债券品种分类的债券投资组合116.5期末按公允价值占资产管理计划资产净值比例大小排名的所有债券投资明细116

4、.6期末按公允价值占资产管理计划资产净值比例大小排名的所有基金投资明细116.7报告期末本资产管理计划投资的股指期货交易情况说明11§7资产管理计划份额变动12§8备查文件H录12§2资产管理计划基本情况严品名称华商-中信-成长优选5号资产管理计划计划类型混合型资产管理合同生效日期2013年3刀28资产管理合同存续期1年报告期末资产管理计划总份额231,407,455.47份投资1=1标木资产管理计划依据经济状况与市场情况对股票、债券、基金、现金等各类金融资产进行灵活配置，通过优选并投资于有良好前景的成长型公司，力争在有效控制风险的前提下实现委托资产的保值增值。

5、投资策略本计划采取“自上而下”资产配置与“自下而上”精选成长型个股和结合的策略构建投资组合，并通过积极摸索为积累绝对收益实现方式来获取长期稳定的保值增值。业绩比较基准三年期银行定期存款利率（税前）风险收益特征木计划是灵活配置型资产管理计划，以绝对冋报为目标，属中高风险收益特征的投资站种。资产管理人华商基金管理有限公司资产托管人兴业银行股份有限公司§3主要财务指标、计划净值表现及利润分配情况3.1主要会计数据和财务指标单位：人民币元主要财务指标报告期（2013年3月28LI-2013年12月31U）1.本期已实现收益15,363,864.672.本期利润34,14

6、9,497.293.加权平均资产管理计划份额本期利润0.09144.期末资产管理计划资产净值294,479,089.595.期末资产管理计划份额净值1.2726注：木期已实现收益指资产管理计划木期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价ffi变动收益。3.2资产管理计划净值表现（监察）3.2.1资产管理计划份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较阶段净值增长率①净值增长率标准港0业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准并④①一③⑵一④过去一年27.26%1.29%3.23%0.01

7、%24.03%1.27%H资产管理合同生效以来27.26%1.29%3.23%0.01%24.03%1.27%3.2.2白资产管理合同生效以来资产管理计划累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较0.35—成长优选5号累计份额净值增长率一业绩比较皋准收益率3.3自资产管理计划成立以来的利润分配情况木报告期未进行利润分配。§4管理人报告4.1资产管理人及投资经理简介4.1.1资产管理人简介华商基金管理有限公司山华龙证券有限责任公司、中国华电集团财务有限公司和济钢集团有限公司共同发起设立，经中国证监会证监基金字【2005]160号文批准设立，于20

8、05年12月20日成立，