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时间:2019-02-23
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1、华商成长优选1号资产管理计划资产管理合同华商成长优选1号资产管理计划资产管理合同资产管理人:华商基金管理有限公司资产托管人:中国建设银行股份有限公司华商成长优选1号资产管理计划资产管理合同目录一、前言1二、释义1三、声明与承诺3四、资产管理计划的基本情况4五、资产管理计划份额的初始销售5六、资产管理计划的备案6七、资产管理计划的参与和退出7八、当事人及权利义务14九、资产管理计划份额的登记19十、资产管理计划的投资20十一、投资经理的指定与变更25十二、资产管理计划的财产26十三、投资指令的发送、确认和执行27十四、交易及交
2、收清算安排29十五、越权交易35十六、资产管理计划财产的估值和会计核算38十七、资产管理计划的费用与税收44十八、资产管理计划的收益分配46十九、报告义务48二十、风险揭示49二十一、资产管理计划的展期52二十二、资产管理合同的变更、终止与财产清算53二十三、违约责任56二十四、争议的处理57二十五、资产管理合同的效力57二十六、保密义务58二十七、通知与送达58二十八、其他事项58华商成长优选1号资产管理计划资产管理合同62华商成长优选1号资产管理计划资产管理合同62华商成长优选1号资产管理计划资产管理合同一、前言(一)订
3、立本合同的目的、依据和原则1、订立本资产管理合同(以下简称“本合同”或“合同”)的目的是为了明确资产委托人、资产管理人和资产托管人在开展特定多个客户资产管理业务过程中的权利、义务及职责。2、订立本合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》(证监会令83号,以下简称“《试点办法》”)、《基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则》(2012年修
4、订)和其他有关法律法规。3、订立本合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人的合法权益。(二)本合同的当事人包括资产委托人、资产管理人和资产托管人。资产委托人自签订本合同且依据本合同取得资产管理计划份额,即成为资产管理计划的投资人和本合同的当事人。在本合同存续期间,资产委托人自全部退出资产管理计划之日起,该资产委托人不再成为资产管理计划的投资人和本合同的当事人。本合同已经中国证监会备案,但中国证监会接受本合同的备案并不表明其对资产管理计划的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于资产管理计划没有风险。二、
5、释义在本合同中,除上下文另有规定外,下列用语应具有如下含义:(一)资产管理计划、本计划、计划:指华商成长优选1号资产管理计划,系本合同下资产管理人向符合条件的特定客户销售的,由中国建设银行股份有限公司担任资产托管人,用以取得特定客户委托财产并集合于特定账户进行投资的计划62华商成长优选1号资产管理计划资产管理合同(二)投资说明书:指《华商成长优选1号资产管理计划投资说明书》(三)资产管理合同、本合同、合同:指资产委托人、资产管理人和资产托管人签署的《华商成长优选1号资产管理计划资产管理合同》及其附件,以及对该合同及附件做出的
6、任何有效变更(四)资产委托人、委托人:指签订了资产管理合同且依据本合同取得资产管理计划份额的投资者(五)资产管理人:指华商基金管理有限公司(六)资产托管人:指中国建设银行股份有限公司(七)法律法规:指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件(八)中国证监会:指中国证券监督管理委员会(九)中证登记公司:指中国证券登记结算有限责任公司(十)中债登记公司:指中央国债登记结算有限责任公司(十一)证券交易所:指上海证券交易所和/深圳证券交易所(十二)注册登记机构:指办理注册登记业务的机构。本计划的注册登记机构为华商
7、基金管理有限公司或接受华商基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构(十三)交易日:指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日(十四)工作日:资产管理人和资产托管人办理日常业务的营业日(十五)开放日:投资者可以参与或退出本计划的工作日(十六)销售机构:指资产管理人或资产管理人委托的销售代理机构(十七)T日:指销售机构在规定时间受理投资人参与、退出或其他业务申请的工作日(十八)T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日)(十九)证券账户:指根据中国证监会有关规定和中证登记公司有关业务规则,由资产托管人为本计划在中证登记
8、公司上海分公司、深圳分公司开设的专用证券账户,在中债登记公司开立的债券托管账户(二十)资金账户:指资产托管人根据有关规定为资产管理计划开立的、专门用于资金收付、清算交收的银行账户62华商成长优选1号资产管理计划资产管理合同(二十一)委托财产:指资产委托人拥有合法所有权或处分权、委托资产管理
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