保荐代表人-证券市场监管体系

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1、证券市场监管体系一、判断题1、证券市场监管原则的'、三公〃原则中公开原则，其信息披露的主体是指证券发行人、证券交易者。2、行政手段是证券市场监管的主要手段，约束力强。（）3、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等专业性证券服务机构在其出具的法律意见书、审计报告、资产评估报告及参与制作的其他文件中作出虚假陈述的行为属于内幕交易行为。（）4、证券市场监管原则中的公开原则就是要求证券市场具有充分的透明度，耍实现市场信息的公开化。信息披露的主体包括证券发行人、证券交易者，但不包括证券监管者；要保障市场的透明度，证券发行人需要对影响证券价格的该公司情况做出公开的详细

2、说明等。（）5、证券市场监管的目标包括：限制证券市场机制的作用；保护投资者权益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构依法经营。（）6、证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员，属于证券业从业人员。（）7、证券业从业人员可以接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖岀的全权委托。（）8、操纵市场的行为方式之一是合谋，它是指交易双方同时委托同一经纪商在证券交易所相互申报买进卖出，但其间并无证券或款项的交割行为。（）9、我国证券市场诚信建设的指导思想是以建立高效、合法的投融资体系为出发点。（）10、所有未公开的信息都属于《证券法》规定的

3、内幕信息。（）二、单项选择题（以下各小题所给出的选项中，只有1项最符合题目要求）国际证监会公布的证券监管的R标不包括（A.保护投资者B.保证证券市场的透明C.降低系统性风险D.降低非系统性风险12>13、证券市场监管的主要手段是（）oD.自律方式A.经济手段B・法律手段C.行政手段）O白律、规范现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是（A.公开、公平、公正、守信B・法制、监管、C.公开、公平、公正、诚信D.法律、监管、规范、发展14、下面关于证券市场信息披露意义的说法，错误的是（）。A.有利于约束证券发行人的行为B.有利于证券市场发行价格与交易价格的合理形

4、成A.有利于防止信息滥用，杜绝不正当竞争B.有利于维护广大投资者的合法权益15、下列属于中国证监会派出机构主要职责的有（）oA.起草证券、期货法律法规，制定管理规则和实施细则，并将依法行使审批或核准权B•依法查处辖内监管范围的违法、违规案件，调解证券期货业务纠纷和争议C.统一管理证券、期货市场，按规定对证券期货监管机构实施垂直领导D.对有价证券的发行、上市、交易、登记、托管、结算等进行监管16、证券业协会的职责不包括（）。A.收集整理证券信息，为会员提供服务B.依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求C.制定证券法规，行使监管职能D.对

5、会员之间、会员与客户之间发牛的证券业务纠纷进行调解17、下列不属于操纵市场行为的是（）。A.单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格B.以散布谣言等手段影响证券发行、交易C.出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易18、下列不属于内幕信息的是（）oA.公司分配股利或者增资计划B.公司债务担保的重大变更C.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的25%19、下面（）不是证券行业内幕交易的行为主体。A.发行人的董

6、事、监事、高级管理人员B.持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员C・证券投资方面的专家、学者D.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员20、按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，屈于（）oA.内幕交易行为B.操纵市场行为C.欺诈客户行为D.虚假陈述行为2丄、下面（）不属于证券业从业人员。A・证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员B.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察

7、稽核等业务的专业人员C・证券投资咨询机构屮从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员D.专业从事证券业研究的大学教授三、不定项选择题（以下各小题给出的选项中，至少有1项符合题目要求）22、信息披露文件的责任主体不包括（）。A・发行人、上市公司或者其他信息披露义务人A.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人C・证券服务机构D・证券公司、保荐人E•证券登记结算机构23、证券交易所的监管职能包括（）。A・对证券交易活动进行管理A.对会员进行管理以及对上市公司进行管理B.对全国证券、期货业进行集中统一监管C.维护证券市场秩序，保障其合法运行D.

8、组织拟订有关证券市场的法律、法规草案24、证券市场自