保荐代表人-证券及证券市场概述(一)

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1、证券及证券市场概述（一）一、判断题丄、证券公司内部控制的独立性原则是指证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作和后台管理支持适当分离。（）2、证券公司自营业务内部控制应重点防范管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。（）3、冃前我国有两家证券登记结算公司，分别是上海证券登记结算公司和深圳证券登记结算公司。（）4、代办股份转让系统提供报价服务，向投资者发布股份转让的信息及报价，并撮合成交。（）5、证券市场的结构是指证券市场的形成及其各部分之间的量比关系。（）6、有

2、价证券具有收益性，因此本身具有一定的价值。（）7、从某种意义上说，一个国家证券市场的投资者结构反映了其市场的成熟程度。（）8、有价证券具有收益性，因此本身具有一定的价值。（）9、证券公司分类评价期为上一年度6月1日至本年度5月30日。（）10、中国和日本将金融机构发行的债券定义为金融债券，而欧美等西方国家将其划入公司证券一类。（）11＞证券交易所依据契约，对在代办股份转让系统挂牌的公司的信息披露行为进行监督、指导和督促。（）12、在场外交易市场，证券商以较低的价格买进，再以较高的价格卖出，可以从中赚取暴利。（）1

3、3、证券市场未來发展趋势：证券市场多样化、融资证券化、投资者法人化、证券品种多样化、融资技术网络化、市场中心多极化、场所整合全球化、市场监管合作化。（）14、购物券是一种有价证券。（）15、试点证券公司出现不符合申请条件的，必须在5个工作日内报告中国证券业协会。（）16、证券公司可根据需要接受多家期货公司的委托开展IB业务。（）17、非上市证券也称非挂牌证券，是指未能通过证券主管机关的核准，在证券交易所外进行非法转让或交易的证券。（）18、私募证券的发行对象通常是与发行者有特定关系的个人投资者。（）19、场外交易

4、市场与证券交易所共同组成证券交易市场，而场外交易市场是证券发行的主要场所。20、证券公司不得以任何形式，授权子公司进行直接投资。（21、证券公司从事投资咨询业务，其高级管理人员中，至少有丄名取得证券投资咨询从业资格。（）22、证券公司首次公开发行并上市时，IPO涉及变更持有证券公司3E以上股权的股东、实际控制人的，还应当同时报送相关股东资格的审核材料。（）23、证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失课、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。（）24、为有效实施证券公司常规监管，中国

5、证监会对证券公司实施混合监管。（）25、商业证券的持有人对这种证券所代表的商品拥有所有权。（）26、证券公司应建立公司全体员工定期或不定期的轮换或强制休假制度。（）27、证券公司的设立申请在获得批准后，应当先申请设立登记，然后向证监会申请经营证券业务许可证。（）28、证券投资咨询业务是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。（）29、场外交易市场的价格决定机制不是公开竞价，而是买卖双方议价。（）30、证券投资咨询机构可以代理委托人从事证券投资。（）31、代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的

6、契约为基础，依托证券公司的技术系统，以证券公司代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。（）32、根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，律师被吊销执业证书的，5年内不得再从事证券法律业务。（）33、有价证券的收益随着企业经营状况的波动而波动，具有很大的风险性，所以又称为变动收益证券。（）34、变动收益证券的风险总是高于固定收益证券。（）35、上市证券公司的中期报告中披露其近三年的分类结果。（）二、单项选择题（以下各小题所给出的选项中，只有1项最符合题目要求）36、下列不属于设

7、立证券登记结算公司的条件的是（）。A.自有资金不应低于1亿元B.必须经国务院证券监督管理机构批准C.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施D.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格37、证券是指各类记载并代表一定权利的（）。A・商品凭证B.法律凭证C.货币凭证D.资本凭证38、证券公司的内部控制的基本要求不包括（）oA.建立以相关部门、相关岗位之间相互监督制约的第二道监控防线A.建立以一线岗位单人、双职、双责为基础的第一道监控防线B.建立科学的授权批准制度和岗位分离制度C.建立以内部稽核部门对各岗位、

8、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三道防线39、下列材料中，上市证券公司应无需在中国证券业协会网站和公司网站进行信息公示的是（）oA.审计报告B.经审计的会计报表C.会计数据和业务数据摘要D.经审计的会计报表附注40、虚拟资本，是指以（）形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。A.无价证券B.有价证券C.货币证券D.资木证券41、有价证券的风险性是指（）。A.