证券保荐代表人胜任能力考试大纲

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1、证券保荐代表人胜任能力考试大纲目录第一部分证券综合知识第一章　保荐制度及执业规范5第一节保荐人和保荐代表人的注册登记与除名5第二节保荐人和保荐代表人的职责5第三节保荐工作规程5第四节执业规范5第二章金融基础知识5第一节货币供求5第二节金融机构6第三节金融市场与金融业务6第四节货币政策与金融监管7第五节财政与税收7第六节外汇管理与金融全球化8第三章证券基础知识9第一节证券及证券市场概述9第二节证券产品—股票、债券、证券投资基金9第三节证券产品－其他产品10第四节证券交易10第五节证券投资分析11第六节证券市场监管体系12第七节证券市场对外开放12第四章财务会计相关知识12

2、第一节会计12第二节财务成本管理16第三节审计与评估16第五章法律法规17第二部分投资银行业务能力第一章权益类融资18第一节首次公开发行股票18第二节上市公司发行新股19第二章债务类融资20第一节可转换公司债券与分离交易的可转换公司债券20第二节企业债券和公司债券21第三节证券公司债21第四节短期融资券21第五节资产证券化21第六节担保与信用评级21第三章资本市场——定价与销售21第一节股票的估值定价22第二节债券的估值定价22第三节其他产品的估值定价22第四节股票的销售22第五节债券的销售23第四章财务顾问业务23第一节收购与兼并23第二节上市公司重大购买、出售、置换

3、资产24第三节财务顾问业务的信息披露24第四节上市公司向外商转让股份24第五章持续督导——上市公司规范运作及持续信息披露24第一节上市公司法人治理24第二节上市公司规范运作25第三节上市公司持续信息披露25第四节上市公司相关行为的法律责任26第六章　财务会计在投资银行业务中的综合运用26第一节　基本要求26第二节　发行业务审核中的相关要求26第三节　个别事项的处理与披露要求27第四节　审计与评估的相关要求27附件：参考书目及相关法律、法规和规范性文件目录28一、参考书目28二、相关法律法规28第一部分证券综合知识第一章　保荐制度及执业规范第一节保荐人和保荐代表人的注册登

4、记与除名掌握保荐人、保荐代表人注册登记的条件和程序，保荐人、保荐代表人从名单中去除的情形。第二节保荐人和保荐代表人的职责掌握保荐人和保荐代表人在尽职推荐和持续督导期间应履行的职责。第三节保荐工作规程　　掌握保荐工作需要建立的相关体系和制度，开展保荐工作的相关要求。　　掌握保荐人和保荐代表人进行注册登记、年度备案、重大事项报告和发行上市推荐时相关报表的填报要求。第四节执业规范　　掌握市场经济条件下诚信的概念、意义、指导思想和基本原则；熟悉证券行业诚信建设的主要内容和实施举措。掌握证券从业人员的行为规范、行为准则的主要内容，保荐工作过程中当事人的相关责任。　第二章金融基础知

5、识第一节货币供求掌握货币需求和货币需求量的概念，熟悉货币需求量的决定机制及相关理论。掌握货币供给和货币供应量的概念，我国的货币层次划分，货币均衡的概念，货币失衡的两种状况，通货膨胀的定义。熟悉通货膨胀的类型和原因，消费价格指数的概念，通货紧缩的概念。掌握存款乘数、货币乘数、原始存款、派生存款、基础货币的基本含义。熟悉存款货币创造的过程。第二节金融机构掌握我国金融机构的种类，中央银行的类型和职能。熟悉中国人民银行、国家外汇管理局、中国银行业监督管理委员会和中国保险监督管理委员会的历史沿革、主要职责和组织机构特点。掌握中央银行的资产负债业务，基础货币的概念和运用，中央银行体

6、制下货币创造的机制。掌握我国商业银行的性质、特征、构成类型和组织机构。掌握我国政策性银行、保险公司、信托投资公司、金融租赁公司、财务公司、邮政储蓄机构和信用合作组织等金融机构的概念、特征、分类和业务范围。掌握境内外资金融机构的审批条件、市场准入，熟悉境外中资金融机构的发展与监管。熟悉金融资产管理公司的组建背景、目的、性质及其管理体制。熟悉商业银行设立基金管理公司的规定。第三节金融市场与金融业务掌握商业银行资产、负债和资本的构成，银行账户、票据、银行卡的概念、分类，资金结算的方式，我国商业银行主要贷款分类、期限及利率，按风险程度对贷款进行的分类。熟悉商业银行的成本管理，中

7、间业务、网上银行业务和表外业务的概念、分类及风险，商业银行派生存款创造功能。掌握保险、保险市场的概念和分类。熟悉保险产品、保险合同和保险费的概念、分类和特点。熟悉保险资产管理公司的相关规定。掌握保险机构投资者的股票投资和企业债券投资的相关规定。熟悉信托投资公司的主要业务（含证券业务）和有关法律法规。掌握同业拆借市场的概念、特点和类型。熟悉我国同业拆借市场的历史沿革、特点、类型和作用，全国银行间同业拆借市场的特点，银行间拆借利率的作用、形成机制和特点。熟悉国际开发机构的人民币债券的相关规定。熟悉项目融资的概念，资产证券化的概念、特点与作用。