内稽规划与执行-有案例

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1、ISO14001環境管理系統內部稽核規劃與執行課程大綱稽核目的稽核的種類與相互關係稽核定義與ISO14001:2004內部稽核條款內部稽核流程--稽核規劃--準備稽核--執行稽核--ISO14001稽核重點--缺點紀錄與撰寫報告--矯正預防措施環境稽核的目的判定環境管理系統中的各要項是否符合規定之需求判定環境管理系統對於達成環境目標的有效性提供被稽核者改進環境管理系統的機會稽核是否達成環境績效第一者的稽核(FIRSTPARTYAUDIT)第二者的稽核(SECONDPARTYAUDIT)第三者的稽核(THIRDPARTYA

2、UDIT)稽核的種類相互關係稽核概論customer1st【顧客】2nd客戶organization供貨1st2nd【組織】3rdsupplier（供貨）ThirdParty【供應者】【ISO驗証機構】協力廠3rd1st材料廠分包商稽核定義系統化、獨立及文件化之過程，藉由客觀方式取得並評估稽核證據，以決定組織所設定的環境管理系統稽核準則之符合程度。備考：在很多案例中，特別是在較小的組織中，獨立性可藉由稽核作業責任的自由而展現。組織應在規劃期間確保環境管理系統內部稽核之執行，以a)判斷環境管理系統是否：1)符合環境管理的各規劃安

3、排事項，包括本標準的要求事項2)已經適當地實施與維持b)將稽核結果之資訊提交管理階層ISO14001:20044.5.5內部稽核ISO14001:20044.5.5內部稽核(續)稽核程序應由組織予以規劃、建立、實施並維持，並應考量有關作業之環境重要性與以往的稽核結果，稽核程序應予建立、實施並維持，以說明:•規劃與執行稽核工作、報告結果及保留相關紀錄的責任與要求事項;•稽核準則、適用範圍、頻率與方法之決定•稽核員的選派與稽核的執行應確保稽核過程的客觀性與公正性內部稽核流程稽核規劃準備稽核執行稽核稽核報告與文件保存完成稽核

4、確認稽核範圍、初步文件審查確認稽核計畫、稽核小組任務分配、決定工作文件稽核前說明會議、蒐集稽核證據、陳述稽核觀察結果、總結會議準備稽核報告、稽核報告內容、分送稽核報告、文件保存上述所有工作完成一.內部稽核規劃(1)規畫稽核的人選-稽核組織.主任委員.稽核人員(2)決定稽核的範圍(3)決定稽核頻率(4)擬定稽核時程表(5)定義稽核報告範圍(6)評估“統合稽核(JointManagementSystemsAudit)”的可能性稽核組織無論是否由小組或個人執行稽核，均應安置一位主任委員作全盤負責。主任委員之責任規劃稽核擬訂稽核計

5、劃提出稽核報告協助選擇稽核小組的其他成員(一)稽核的人選稽核員公正客觀訓練資歷:具備環保或系統管理相關方面之經驗或訓練工作經驗能夠勝任稽核工作稽核人員須獨立於被稽核單位稽核人員不應稽核自己工作………？稽核員之責任遵守適行之稽核規定對交付責任應作有效地規劃與執行提報稽核結果驗証依據稽核結果所採行的矯正措施有效性與主任委員合作並支持之向被稽核部門建議改善措施(二)決定稽核的範圍稽程程度而言，分為系統需求：稽核員必須就ISO14001環境管理系統標準的要求事項做一清查工作。非系統需求：在此部份，稽核員首先須了解系統符合法令規章的狀態

6、，然後就系統運作的效能作評析工作。(三)決定稽核頻率施行稽核以降低潛在危機的發生及發現系統之不符合性。環境管理代表可依(1)可根據先期審查所界定出之重大環境考量面來決定稽核頻率。(2)可依經驗法則來決定各區域的稽核頻率。(四)擬定稽核時程表為提昇稽核的價值並使這項工作能更有效率的進行，在完成上述的前置作業後，公司應擬妥詳細的稽核時程表。時程表應詳實說明什麼時間將由何人至某部門進行稽核工作。(五)評估“統合稽核”的可行性環境管理系統與其他的系統整合，同時進行“統合稽核(JointManagementSystemsAudit)”優

7、點：－節省時間和金錢－提供新進稽核員一個交叉訓練的機會－明確指出那裡是管理系統不相容之處缺點：－稽核員的能力可能無法同時對多種系統進行稽核－稽核員的任務複雜化二.準備稽核通知接受稽核單位及負責人員--年度稽核計劃必須經管理階層簽署後發給相關單位，予以事先知會被稽核單位三.執行稽核ISO-14001稽核重點持續改善4.5檢查4.5.1監督與量測4.5.2守規性評估4.5.3不符合、預防與矯正措施4.5.4紀錄的管制4.5.5內部稽核4.3規劃4.3.1環境考量面4.3.2法令規章與其他要求事項4.3.3目標與標的與管理方案

8、4.4實施與運作4.4.1資源、角色、責任與職權4.4.2能力、訓練、認知4.4.3溝通4.4.4文件化4.4.5文件管制4.4.6作業管制4.4.7緊急事件準備與應變PLANDOCHECKACTION4.2環境政策4.6管理階層審查4.2環境政策-稽核重點是否將公司之環保理