04-合同管理规定

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1、XXXX（北京）投资基金管理有限公司合同管理规定第一章总则【制度宗旨】为维护合同的合法性，强调合同的严肃性，降低合同的风险性，进一步加强合同管理，维护XXXX（北京）投资基金管理有限公司（简称为“本公司”）作为合同当事人的权益，特制定本制度。【适用范围】本制度的适用范围为本公司及其附属机构（合称为“本公司”）。【适用对象】本制度所指的合同是指本公司与其他方之间设立、变更、终止民事权利与义务关系的文件。【制度目的】本制度旨在明确合同的拟定、签署、变更、解除以及合同评审、审批、管理、监督、问责等事项。

2、第二章细则1.评审前事项①【事前审查】合同经办部门应当本着审慎性原则事先审查合同对方当事人的相关情况，包括但不限于主体资格、经营范围、履约能力、资信情况、对方联系人或洽谈人的身份、委托授权书（如有）等事项。②【合同文本】合同的文本应当采用本公司风控法务部（“风控部”）公示的合同范本；如无适用的合同范本或因特殊情形无法采用合同范本,则合同经办部门应当事前与风控部协商处理。1.【合同评审】本公司合同的前期谈判、拟订、评审、问责等事项应以本制度为原则，具体适用本合同附件一《合同评审流程规则》。2.【合同

3、0A审批】本公司合同在提报董事长、总经理审阅后，应当按本合同附件一《合同评审流程规则》规定的时间节点内及时通过0A履行审批流程。3.合同的签署①【审批流程】合同签署前，应严格履行本制度第十条规定的审批流程。②【签署细项】合同的签署，应采取书面形式，所有合同当事人均应加盖公章或合同章并由法定代表人或授权人签字；合同文本在两页以上的，需加盖骑缝章；合同附件应当单独签章或与正文合盖骑缝章；合同内容不得有涂改，如有涂改，需合同当事人共同签章确认。4.合同的履行、变更与终止①【履行前提】合同生效后方能履行合

4、同或接受对方当事人的履行，原则上在合同未生效的情形下不得履行合同或接受对方当事人的履行。②【部门台账】各业务/经办部门应当建立本部门的合同台账，并及时整理、更新、检查本部门合同的履行情况。③【风险预防】如各业务/经办部门发现合同出现违约情形或预见可能发生违约情形，该业务部门应当立即告知风控部，风控部应及时给予相应处理建议。①【合同变更】如需对已签订的合同进行变更、修订、补充等，均需按照本制度第十条的规定履行合同审批流程。②【合同终止】合同因合同当事人履行完毕权利、义务而终止。如出现其他情形导致公司

5、需要终止或解除合同的，经办部门需事前联系风控部协商处理。1.合同审批流程①【合同分类】本公司常用合同分为：投资类、融资类、担保类、委托/居间类合同、管理类、特殊类六大类；合同的具体细化分类见附件二《常用合同清单》。②【审批流程节点】合同审批流程涉及以下节点：①经办人；②经办部门负责人；③投资管理部负责人；④风控部负责人；⑤财务部负责人;⑥总经理；⑦董事长。③【审批节点与时间】i投资类、融资类、担保类合同的审批按照上述节点①一②一③一④一⑤一⑥一⑦办理。各节点审批时间为：①一②为合同评审定稿后2个工

6、作日；③、④、⑤各为8个工作小时；⑥为12个工作小时；⑦为12个工作小时。ii委托/居间类合同的审批按照上述节点①一②一③一④一⑤一⑥办理。各节点审批时间为：①一②为合同评审定稿后2个工作日；③、④、⑤各为8个工作小时；⑥为12个工作小时。iii管理类合同的审批按照上述节点①一②一④一⑤一⑥办理。各节点审批时间为：①一②为合同评审定稿后2个工作日；④、⑤各为8个工作小时；⑥为12个工作小时。iv特殊类合同的审批按照上述节点①一②一④一⑥办理。各节点审批时间为：①一②为合同评审定稿后2个工作日；④为

7、8个工作小时；⑥为12个工作小时。v如待审批合同为附件二中未载明的合同，则比照附件二中最接近待审批合同性质的合同履行合同审批流程。①【加急审批】如合同需在紧急时间内签署，则经办人需在事前获得总经理批复（通过电话/短信/邮件形式）后组织并督办各审批节点负责人加急审批，各审批节点负责人应当在总经理批复的时间内完成审批。②【审批方式】审批流程应当通过发起0A相应流程的方式进行；如特殊或紧急情形下需通过合同审批单的方式，则经办人应当填写合同审批单（见附件三）并履行相应审批流程。③【签章前提】合同未经审批或

8、者审批流程不符合上述规定，一律不得签署或盖章，否则将追究签署人员、经办部门、加盖公章人员及其他相关人员的责任。第三章附则1.本制度附件为本制度的组成部分。2•本制度由本公司风控法务部起草、解释、修订。附件一合同评审流程规则关于本公司XXXX（北京）投资基金管理有限公司（简称“本公司”）合同从初期谈判、拟订、评审、提报、审批签章、问责流程中涉及的各流程节点、相关责任部门、各责任部门权责以及合同责任的问责与承担等事宜，现作出规定如下：1.合同评审流程简示图1.合同评审流程、环节、权责与