证券投资学考试题整理

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1、证券投资学考试题1.股票及其他有价证券的理论价格是根据（）确定的。A.流动性理论B.预期理论C.合理收益理论D.现值理论（正确答案）2.下列关于全国中小企业转让系统股票转让的说法中，错误的是（）。A.股票转让的申报价格最小变动单位为0.01元人民币B.对股票转让不设涨跌幅限制C.股票转让可以采用协议方式D.买卖挂牌公司股票，申报数量应当为100股或其整数倍（正确答案）3.证券交易所的设立和解散由（）决定。A.国务院（正确答案）B.中国证监会C.全国人大D.中国证券业协会4.下列不属于创业板市场功能的是（）oA.承担

2、风险资本的退出窗口作用B.促进产业升级C.优化资源配置D.有“宏观经济睛雨表”之称（正确答案）5.1998年之前，我国股票发行监管制度采取（）双重控制的办法。A.发行时间和发行范围A.发行规模和发行方式A.发行规模和发行企业数量（正确答案）B.发行时间和发行方式1.证券登记结算制度实行证券（）oA.代持制B.实名制（正确答案）C.代理制D.经纪制2.下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）oA.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为B.证券公司履行保荐职责，应按規定注册登记为保荐机构C.证券发行人

3、负责证券发行的主承销工作（正确答案）D.保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务3.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。A.20%B.10%C.40%D.30%（正确答案）4.（）规定，证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、托管与结算服务的非营利法人。A.《中华人民共和国证券投资基金法》B.《中华人民共和国证券法》（正确答案）C.《证券公司监督管理办法》D.《中华人民共和国公司法》1.1980-1984年，企业股票实行到期偿还本金保息分红的办法，带有浓厚的债券性质和福利

4、色彩，发行范围则仅限于（）和一些自愿的法人。A.党员B.企业内部职工（正确答案）C.政府机关D.事业单位2.证券公司开展自营业务，要求治理机构健全，内部管理有效，能够有效控制0OA.财务杠杆B.内幕爻易C.系统风险D.业务风险（正确答案）3.报价驱动的市场是一种连续交易商市场，或称（）。A.做市商市场（正确答案）B.订单驱动市场C.经纪商市场D.竞价市场4.下列关于委托指令内容的说法中，正确的是（）oA.委托指令中的日期，必须标注上、下午B.上海证券代码和深圳证券代码都为一组8位数字C.客户委托买卖证券的品种，是填

5、写委托单的第一要点（正确答案）D.目前，我国只在债券交易中采用零数委托5.证券登记结算机构以（）为单位进行结算。A.证券公司匕确答案）B.个人投资者A.证券公司分公司B.证券交易所1.公司首次公开发行股票并上市应当披露的文件不包括（）oA.上市保荐书B.公司章程C.公司员工名册（正确答案）D.上市公告书2.不可转换优先股票与可转换优先股票不同，前者没有给投资者提供改变股票（）的机会。A.股息率B.存续期限C.盈利能力D.种类（正确答案）3.沪股通股票不包括的股票为（）oA.A股B.B股（正确答案）C.上证380指数

6、成分股D.上证180指数成分股4.下列关于连续竞价的说法中，错误的是（）。A.开盘集合竟价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价B.深交所连续竞价期间未完成交易的买卖申报，自动进入收盘集合竞价C.在无撒单的情况下，委托次日有效（正确答案）D.能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交5.《证券发行与承销管理办法》规定，上市公司向原股东配售股票，应当向（）股东配售且配售比例应当相同A.全部股东A.配售当日登记在册的B.股权登记日登记在册的（正确答案）C.目前登记在册的所有1.股票市场的发行人为（）oA.无限责任公司B.

7、股权两合公司C.股份有限公司（正确答案）D.有限责任公司2.相对普通股而言，优先股的特征不包括（）oA.股息率固定B.股息分派优先C.剩余资产分配优先D.具有优先认股权（正确答案）3.深圳证券账户T日开立，（）日即可用于交易。A.T+3B.T+1C.T+2D.T（正确答案）4.投资者通过（）持有证券，记录持有证券余额及变动情况。A.银行账户B.证券账户（正确答案）C.交收账户D.投资账户1.股票是一种资本证券，它属于（）oA.实物资本B.真实资本C.虚拟资本（正确答案）D.风险资本1.投资者在委托买卖证券时，需要支

8、付的交易费用不包括（）。A.增值稅（正确答案）B.佣金C.过户费D.印花稅2.投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托（）来进行的。A.上海证券交易所或深圳证券交易所B.中国证券业协会C.中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司D.证券经纪商（正确答案）3.根据现行证券交易规则，连续竟价时，成交价格确定原则包括（）oA.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格