论专利池权利滥用的反垄断规制

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1、复旦大学硕士学位论文论专利池权利滥用的反垄断规制姓名：董希凡申请学位级别：硕士专业：法律指导教师：陈乃蔚20070410论文独创性声明本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。论文中除了特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他入或其它机构已经发表或撰写过的研究成果。其他同志对本研究的启发和所做的贡献均己在论文中作了明确的声明并表示了谢意。作者签名：盔垒＆日期论文使用授权声明幽圭!且!日I本人完全了解复旦大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部分内作者签名：堆导师签名：二至室缉日期：掣摘要从

2、1856年缝纫机联盟形成历史上第一个专利池到今天成千上万个专利池，专利池的历史已经走过一个多世纪。近年来中国DVD企业遭遇接连不断的专利纠纷，一个又一个专利池许可挑战着中国以低成本为优势的制造业的神经。高额的专利许可费用让国内的DVD制造企业负重不堪。很多中小企业因此倒闭。这其中既有中国企业自身的知识产权战略意识不强的原因，也有跨国公司利用专利池工具滥用专利权的因素。反垄断法与知识产权法的关系历来都是学者和律师关注的对象。过去很多年间，两者一直被认为是互相冲突的。如今，人们认识到知识产权法和反垄断法是和谐互补并行不悖的，两者都是寻求通过有益的方式安排经济活动推进社会福利。知识产

3、权法企图促进的创新与创造力只不过是进行永无休止的竞争的特定手段，而竞争诈是反垄断法的首要目标。专利只是对某一个产品或某一种方法的暂时的垄断，而专利池作为专利的集合，以其更加严密的专利布局，更加复杂的关系安排，能够形成对某一技术市场的整体的垄断。专利池在对技术市场的控制方面有着单个专利无法比拟的优势。美国对专利池进行反垄断规制的法律框架是以反垄断法和专利法为基础的，同时反垄断部门颁布《知识产权许可的反垄断指南》作为指导当事人的许可原则。司法部针对具体专利池个案发布的商业审查函也有一定的指导意义。行政部门和司法部门对专利池审查的政策经历了专利池不受反垄断法规制到以本身违法原则审查专

4、利池再到以合理原则审查专利池的历史路径。欧盟、日本和我国台湾地区对于知识产权滥用则采用了类别化审查的立法模式，对于专利池的审查也同样适用。从反垄断的思路来审查专利池应遵循这样的思路：从横向关系来看，要考察利池内专利是否为必要专利，专利之间的关系是否为竞争性关系，如果是，则有可能涉嫌垄断；从纵向关系来看，要考察专利池是否具有市场支配力，是否滥用了这种支配力限制了竞争。在纵向关系许可活动中常见的可能构成违反反垄断法的条款有搭售／强制一揽子许可、拒绝许可、价格歧视、过高定价、不质疑条款、独家返授、排他交易等。从近年的多起专利池许可纠纷来看，在中国搭售和许可费过高是目fji『比较突出的

5、矛盾，本文就这两个问题进行了深入讨论。专利池中的专利搭售一般存在于必要专利与非必要专利间之间。对于搭售的认定仍应援用合理原则来分析，但较之普通商品的搭售，专利池中专利搭售的认定更加困难。专利池许可费过高也有可能构成反垄断法上的问题。在中国专利池许可费过高的原因是多方面造成的，本文试图从专利标准化和建立以国家反垄断部门为主导的FRAND的评估和监督机制两方面缓解许可费高企的问题。目前我国对于专利权滥用(包括以专利池的形式滥用专利权)方面的法规比较少，而且比较零散，可操作性不强。因此从专利池的反垄断问题到知识产权的反垄断问题都需要配套立法制度的建立和充实。本文作者同意反垄断法草案(

6、2006年6月版)中确立知识产权的不正当行使仍接受反垄断法规制的立法精神，并建议由反垄断执法机关根据不同时期的具体情况，制定专门的反垄断指南或规章。从规制知识产权滥用的角度上看，本文作者建议设立统一的反垄断执法部门。在全国各界对反垄断法期待甚高的时候，我们需要认识到反垄断法只是为良好的竞争秩序创造法律环境，而破解跨国专利巨头的专利池威胁，更要中国企业增强自身竞争力，走自主创新之路，在专利竞争中化被动为主动。关键字：专利池专利权滥用反垄断法专利搭售专利许可费中图分类号：D923．42AbstractPatentpoolhaswitnessedoveracentury’Sevolu

7、tionsincetheestablishmentofthefirstpatentpoolofsewmachinein1856．InrecentyearsChineseDVDindustrysufferedsuccessivelypatentdisputescausedbypatentpools，whichchallengedChinesemanufactureindustry’slowcostadvantage，Highroyaltiesofthepatentpoolhasforcedma