证券投资学(吴晓求)

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1、课程类别：专业基础课授课对象：财政学、金融学、应用经济学、管理学等专业开课学期：第四、五学期学分：3学分指定教材：吴晓求，《证券投资学》，中国人民大学出版社，2004年主讲教师：吴晓求、李凤云、类承耀、李向科、周炜、周游、季冬生、李雯等参考教材：兹维。波迪，《投资学》中国人民大学出版社21世纪证券系列教材：吴晓求主编：《证券市场概论》、《证券投资分析》、《公司发行与承销》、《公司并购原理》、《证券投资基金》等教学目的：证券投资学作为一门专业基础课，是引领人们进入金融学术殿堂的概论性课程。通过学习本课程使学生掌握关于证券投资的基础知识、有价证券价格决定及证券组合基础理论；掌握证券投资的基本分析的

2、理论和方法，了解证券投资技术分析的基本原理；正确理解证券市场的基本功能，了解证券监管现的基本理论。导论（1课时）开放的经济体系与现代金融体系；经济体系的经济特征：经济全球化、市场一体化和资产证券化；实质经济与虚拟经济；现代金融的作用；传统金融与现代金融的区别；现代金融体系与资本市场；资本市场未来的发展。第一章证券投资工具（5课时）第一节证券概述1．证券的定义证券是各类财产所有权或债权凭证的通称。2．证券的产生证券是商品经济和信用经济发展的产物。3．有价证券及其基本类型按照不同的标准，可以对证券进行不同的分类。第二节股票1．股票的定义股票是一种有价证券。2.股票的特征收益性；风险性；稳定性；流通

3、性；股份的伸缩性;价格的波动性；经营决策的参与性3．普通股普通股定义及特征。4．优先股优先股定义及特征。发行优先股的意义。5．我国目前的股权结构国家股；法人股；公众股；外资股第三节债券1．债券的定义债券是一种有价证券，是债权债务凭证。债券的票面要素。债券的发行价格；交易价格；偿还期限；债券的利率2．债券的类型对债券可以从发行主体、偿还期限、计息方式、利率是否浮动和是否记名、债券形态、有无抵押担保等不同角度进行分类。3．债券的基本特征债券具有四个特征：偿还性；流动性；安全性和收益性。4．政府债券政府债券的定义。其特征为：自愿性；安全性；流动性；免税待遇；收益稳定。5．公司债券公司债券的定义。公司

4、债券的特征：风险性大；收益率较高；优先求偿权；一定的选择权。6．金融债券金融债券的定义及特征。7．国际债券国际债券的定义及特点：资金来源较广泛；期限长、数额大；安全性较高。第四节证券投资基金1．证券投资基金的含义与性质证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合证券方式。性质：金融市场媒介；资金信托形式；有价证券的范畴。2．证券投资基金的主要类型可以根据不同的标准来对其进行分类。契约型基金和公司型基金，概念及比较；封闭型与开放型投资基金，概念及比较；3．证券投资基金的投资限制与投资组合投资基金具有特定的投资范围。国家对投资基金的实施投资限制。4．证券投资基金的管理与托管资产管理和托管分开的原则

5、。基金管理人和基金托管人。第五节金融衍生工具1.金融衍生工具的产生生产力水平发展到一定阶段的产物。产生于信用活动之中。金融创新是其发展的直接推动力。引发金融创新的原因：转嫁风险和规避监管。2．金融衍生工具的主要类型金融衍生产品的分类：根据产品形态；原生资产；交易方法的不同分类。3．金融衍生工具的功能转移风险；形成权威性价格；调控价格水平；提高资产管理质量；提高资信度；使收入存量和流量发生转换。4．金融衍生工具的缺陷价格变动极为敏感，存在操作失误的可能性；影响面较大。习题一、名词解释证券有价证券货币证券资本证券上市证券股票普通股优先股国家股法人股社会公众股外资股债券政府债券国债金融债券公司债券基

6、金证券投资基金契约型基金公司型基金封闭型基金开放型基金基金管理人基金托管人金融衍生工具期货远期期权掉期二、简答题1简述有价证券的种类和特征。2股票有哪几种主要类型？3简述普通股股票的基本特征和主要种类。4普通股股东享有哪些主要权利？5简述优先股股票的基本特征。6简述债券的种类。7简述政府债券的基本特征。8与其他债券相比，公司债券有哪些特征？9基金证券与股票、债券有哪些异同？10投资基金主要有哪几种类型？11金融衍生工具可分为哪些种类？12金融衍生工具的主要功能有哪些？第二章证券市场（6课时）第一节证券市场概述1．证券市场的定义证券市场的定义及基本特征。2．证券市场的形成

7、和发展全球及中国证券市场的形成和发展。3．证券市场的分类按交易的对象，分为股票市场、债券市场和基金市场；按组织形式，分为场内市场和场外市场；按证券市场功能，分为证券发行市场和证券交易市场。第二节证券市场的基本功能1．证券市场在金融市场中的地位证券市场作为金融市场的重要组成部分，在金融市场体系中居于重要地位。2．证券市场发展与融资结构的变化直接金融体系与间接金融体系二者缺一不可。直接金融的发展步伐快