银河稳健证券投资基金季度报告(2009年第4季度)

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1、银河稳健证券投资基金季度报告（2009年第4季度）2010-01-2209:00:58目录§1重要提示§2基金产品概况§3主要财务指标和基金净值表现§4管理人报告§5投资组合报告§6开放式基金份额变动§7影响投资者决策的其他重要信息§8备查文件目录§9伞形基金的信息报表§1重要提示报告期间开始日期：2009年10月01日报告期间结束日期：2009年12月31日基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规

2、定，于2010年01月15日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本报告中财务资料未经审计。§2基金产品概况基金简称银河稳健混合交易代码151001前端交易代码-后端交易代码-基金运作方式-基金合同生效日2003年08月04日报告期末基金份额总额1,426,550,679.03份投资目标以稳健的

3、投资风格，构造资本增值与收益水平适度匹配的投资组合，在控制风险的前提下，追求基金资产的长期稳定增值。投资策略采用自上而下和自下而上相结合的投资策略，动态配置资产，精选个股进行投资。在正常情况下本基金的资产配置比例变化范围是：股票投资的比例范围为基金资产净值的35％至75％；债券投资的比例范围为基金资产净值的20％至45％；现金的比例范围为基金资产净值的5％至20％。业绩比较基准上证A股指数涨跌幅×75％＋中信国债指数涨跌幅×25％风险收益特征银河稳健混合基金属证券投资基金中风险中度品种（在股票型基金中属风险中度偏低），力争使长期的平均单位风

4、险收益超越业绩比较基准。基金管理人银河基金管理有限公司基金托管人中国农业银行股份有限公司§3主要财务指标和基金净值表现3.1主要财务指标单位：人民币元主要财务指标报告期(-2009年10月01日-2009年12月31日)1.本期已实现收益99,366,508.442.本期利润201,958,611.603.加权平均基金份额本期利润0.13624.期末基金资产净值1,434,657,838.385.期末基金份额净值1.0057注：注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本

5、期已实现收益加上本期公允价值变动收益。所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。3.2基金净值表现3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①－③②－④过去三个月15.09%1.27%13.44%1.20%1.65%0.07%3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较3.3其它指标其它指标报告期（---）其它指标报告期末（-）§4管理人

6、报告4.1基金经理（或基金经理小组）简介姓名职务任本基金的基金经理期限证券从业年限说明任职日期离任日期钱睿南本基金的基金经理、股票投资部总监2008-2-27-9硕士研究生学历，曾先后在中国华融信托投资公司、中国银河证券有限责任公司工作。2002年6月加入银河基金管理有限公司，历任交易主管、银河银泰理财分红证券投资基金基金经理助理等职务。注：上表中任职、离任日期均为我公司做出决定之日。4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着“

7、诚实信用、勤奋律己、创新图强”的原则管理和运用基金资产，在合法合规的前提下谋求基金资产的保值和增值，努力实现基金份额持有人的利益，无损害基金份额持有人利益的行为，基金投资范围、投资比例及投资组合符合有关法规及基金合同的规定。随业务的发展和规模的扩大，本基金管理人将继续秉承"诚信稳健、勤奋律己、创新图强"的理念，严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》等法律法规的规定，进一步加强风险管理和完善内部控制体系，为基金份额持有人谋求长期稳定的回报。4.3公平交易专项说明4.3.1公平交易制度的执行情况银河稳健证券投资基金（以下简称“银河稳健混合”）在

8、本报告期内严格遵守《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，投资管理和交易执行相隔离，实行集中交易制度，公平对待所管理的所有基金和投资组合，未出现违反公平交易制度的情况，亦未