《内审员培训a》ppt课件

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1、质量/环境管理体系内审员培训教案(A)第一章审核概论第三章审核实施第二章审核策划第四章审核跟踪准备40%执行40%报告10%跟进10%审核策划审核实施审核跟进审核报告PDCA培训目录第一章审核概论1、体系审核的定义2、体系审核的分类3、审核的目的4、审核的范围5、审核的依据6、审核的时机和频度7、审核的基本程序1、体系审核的定义定义为获得审核证据并对其进行客观评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的形成文件的过程。管理体系审核体系审核一般内容：确定管理体系的活动和其有关结果是否符合有关标准程序或文件；管理体系文件中的有关规定是否得到有效的贯彻与执行；管

2、理体系实施结果是否有效，并适合于达到规定的质量方针、目标。外部审核乙方审核--第二方审核丙方审核--第三方审核内部审核甲方审核--第一方审核2、管理体系审核的分类3、内部体系审核的目的依据某一管理体系标准来评价组织自身的管理体系验证组织自身的管理体系是否持续满足规定的要求并且正在运行作为一种重要的管理手段和自我改进机制及时发现问题，采取纠正措施或预防措施，使体系不断完善，不断改进在第二、三方审核前纠正不足4、审核的范围要求—与审核所依据的标准有关场所—部门—地区活动—与产品质量有关的活动，主要包括所涉及的产品范围5、审核的依据标准—如ISO9001：2

3、000/ISO14001:2004等。体系文件—手册、程序文件、作业指引—工程技术文件客户要求—客户要求及合同和法律法规规定等6、审核的时机常规审核—按预先编制的年度审核计划进行—往往开始于管理体系建立并运行一段时间之后特殊情况下追加的审核—发生了严重的质量环境等问题或相关方有重大投诉—组织的领导层、隶属关系、内部机构、产品、公司的方针和目标等有较大变化—即将进行第二、第三方审核—第三方审核后获得认证注册资格证书，而证书即将到期又希望继续保持认证资格7审核的基本流程审核准备与各部门主管沟通确定具体的时间、人员、审核安排等确定内审小组编制内审计划编制内审检查表首

4、次会议实施审核、发现不符合经批准后将内审计划通知给各部门与部门主管沟通审核发现，确定不符合事实，开具不符合报告不符合报告限定整改日期，提出纠正措施，实施整改不符合整改跟踪、验证对纠正措施实施结果评价，验证直到不符合现象消除。末次会议审核准备实施报告跟踪验证第二章审核策划和准备1、审核的策划—系统策划—年度审核计划—集中审核计划2、审核准备—审核实施计划—检查表A、系统策划建立管理体系时应考虑内部管理体系审核工作内部管理体系审核需要有一套正规的程序组建一支合格的内部管理体系审核员队伍管理者代表亲自参与内部管理体系的审核工作1、审核的策划B、年度内部审核计划及频次

5、安排确定年度审核的频次和形式集中式审核的进度安排分散式审核的进度安排每年至少一次，覆盖所有要素集中某一段时间，完成对所有相关部门的审核分部门在不同时间进行审核C、集中式审核进度的安排在程序文件中明确大致时间具体时间用通知或审核实施计划形式通知相关部门可不必编制年度内部质量审核进度计划确定具体审核部门；确定审核范围、审核内容；确定审核小组、审核员及审核安排；确定审核具体时间；安排首次会议、未次会议；批准审核计划；通知被审核部门。D、审核组的确定管理者代表任命审核组长及成员审核组长的选定A）资格B）业务范围C）工作经验D）组织能力审核员的选定A）资

6、格B）业务范围C）专业知识D）工作中的协调E）为受审核部门所接受E、审核的目的和范围审核目的--确定是否申请第三方认证--调查重大不合格的原因--为外部检查作准备审核范围--全公司范围--某一个或几个部门--标准的全部或部分要求--公司全部或部分产品范围F、审核人员及日程安排审核详细的人员和日程安排1）首次会议/末次会议时间及参加人员2）审核组人员的分配3）受审核部门及具体时间4）主要的审核要点2、检查表的编写A、检查表的作用B、编制的准备C、检查表的要求D、检查表的基本内容A、检查表的作用a、是指导审核整个过程的路线图b、明确审核要点和方法c、确保审核的覆盖面d

7、、减少组员之间不必要的重复e、保持审核的方向和节奏f、体现审核的正规化和专业性g、作为审核的记录档案B、检查表编制了解审核的范围确定审核的重点确定审核的策略文件收集和审查依据内审计划规定,明确审核的范围根据部门在公司承担的责任，工作流程、本次审核侧重需要，确定重点。熟悉被审核部门作业、收集部门现有作业文件，并对文件进行初步审核。确定审核的重点、问题、方法、抽样数量、对象内容等。编制审核检查表制定本次检查计划C、检查表的要求a、明确部门与要求的关系b、依据标准及质量文件要求c、选择主要的工作内容d、考虑薄弱环节及部门接口e、抽样具有代表性f、注意可操作