山东财经大学金融二专投资银行练习2

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1、一、单项选择1.早期投资银行发扎主要得益于（）A．证券承销　　　　　B．贸易活动的活跃C．经济的繁荣　　　　D．股份公司制度的发展2.投资银行的本源业务是（）A．证券承销　　　　　B．兼并与收购C．不动产经纪　　　　D．资产管理3.中国证券发行制度是（）A．审批制　　　　　B．核准制C．注册制　　　　D．登记制4.证券发行人不包括（）A．自然人　　　　　B．金融机构C．政府　　　　D．非股份制企业5.信誉度和知名度较高的公司一般采用下列哪种证券承销方式（）A．包销　　　　　B．尽力推销C．余额包销　　　　D．差额包销6.按发行对象分类，证券发行

2、分为（）A．公募发行和私募发行　　B．直接发行和间接发行C．股票和债券发行　　　　D．基金单位发行7.  保荐人制度主要作用是（  ）。A.便于股票的发行B.强化券商的责任C.保证信息披露D.完善公司法人治理8.  债券投资人是（  ）。A.机构或个人B.股份公司C.债券发行人D.投资银行9.B级债券一般是（）A.投资级债券B.投机级债券C.最高级信用债券D.政府债券10.证券交易所市场又称为（）A.柜台交易市场B.场内交易市场C.第二市场D.场外交易市场11.遵循价格优先、时间优先的交易机制是（）A.连续交易机制B.集合交易机制C.指令驱动机

3、制D.报价驱动机制12.信用交易分为（）A.买空和卖空交易B.投机交易C.第二市场D.场外交易市场13.证券交易所市场又称为（）A.柜台交易市场B.场内交易市场C.无风险现套利D.基金交易14.纳斯达克交易市场属于（）A.多元做市商交易B.特许做市商交易C.单一做市商交易D.多元与单一做市商混合交易15.善意并购又称（）A.资产收购B.间接并购C.要约收购D.协议并购二、多项选择1.企业并购形式包括（）A．吸收合并　　　　　B．重组C．创立合并　　　　D．收购2.自营业务禁止行为有（）A．内幕交易　　　　　B．操纵市场C．将自营业务与代理业务混

4、合操作D．以自营帐户为他人或以他人名义为自己买卖证券3.股票发行定价方式是（）A．固定价格方式B．累计订单方式C．竞价(拍卖)方式　　D．累计订单与固定价格相结合的方式4.做市场商制度的作用是（）A．提高证券市场的流动性　　　　　B．有利于市场价格的发现C．有利于维护市场的稳定　　　　D．增加监督成本5.债券的特点是（）A．还本付息　　　　　B．能够自由流动转让C．安全性好　　　　D．收益高6.证券自营业务原则（）A．严格内部管理原则B．客户委托优先原则C．公开交易原则D．维护市场秩序原则7.  并购支付可选择的工具有（  ）A.现金B.股票C

5、.认股权证D.公司债8.  投资银行在杠杆收购中的作用（  ）。A.提供过渡性贷款B.承担垃圾债券的设计与发行C.使证券投资获得高额回报D.帮助寻找目标公司9.项目融资应用范围包括（）A.资源开发B.基础设施建设C.委托加工制造项目D.非竞争性项目10.项目融资方式有（）A.直接融资B.产品支付融资　C.ＢＯＴ模式　　D.投资银行自有资金投入11.项目融资信用多样性体现在（　）A.与购买者签订长期购买合同　　　　B.东道国政府支持C.供应商以合理价格供货　　　　　　D.风险分担12.杠杆收购的利益（　）A.对管理人员起到激励效应　　　　B.发掘

6、企业潜在价值C.获取巨额经营效益和财务效益　　D.获得优先贷款13.投资英航参与并购服务内容（）A.帮助客户制定并购战略　　　　　　B.当人并购顾问C.推动合并顺利进行　　　　　　　　D.寻找潜在客户14.资产收购的法律特征（）A.收购主体是作为买卖双方的两家公司B.收购的标的是出售公司的资产和负债C.收购公司保持独立的法人地位　　D.目标公司法人地位消失15.尽职调查的内容包括（）A.股票发行人基本情况B.发行文件的真实性、有效性C.有无重大遗漏D.有无虚假陈述三、判断题1、政府无弥补财政赤字或筹措经济建设资金，在证券市场发行股票2、股票发行

7、一般有投资银行担当主承销商，在由主承销商组成辛迪加进行证券承销3、证券交易的保证金交易其风险大于现金交易4、投资银行自营业务和经济业务须严格分离5、员工持股计划属于MBO的一种创新形式6、要约收购时收购人向目标公司股东发出购买公司股份的书面意愿，属于善意收购7、连年亏损企业因为具有递延税收的优势成为并购的对象8、项目融资属于有限追索的融资方式9、企业兼并指两家企业合并成立一家新的公司10、经纪商可以不经过委托自行买卖证券四、简答题1、20世纪末投资银行走向混业经营的原因2、应先个股票发行的主要因素有哪些？3、试述保荐人制度的作用4、证券自营业务

8、的额特点5、杠杆收购的额特点6、项目融资的基本特点7现代投资银行的业务特点