山东财经大学金融二专投资银行练习366

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1、投资银行练习题4一、单项选择1.早期投资银行发扎主要得益于（B）A．证券承销　　　　　B．贸易活动的活跃C．经济的繁荣　　　　D．股份公司制度的发展2.投资银行的本源业务是（A）A．证券承销　　　　　B．兼并与收购C．不动产经纪　　　　D．资产管理3.中国证券发行制度是（B）A．审批制　　　　　B．核准制C．注册制　　　　D．登记制4.证券发行人不包括（A）A．自然人　　　　　B．金融机构C．政府　　　　D．非股份制企业5.信誉度和知名度较高的公司一般采用下列哪种证券承销方式（B）A．包销　　　　　B．尽力推销C．余额包销　　　　D．差额包销

2、6.按发行对象分类，证券发行分为（A）A．公募发行和私募发行　　B．直接发行和间接发行C．股票和债券发行　　　　D．基金单位发行7.  保荐人制度主要作用是（ B ）。A.便于股票的发行B.强化券商的责任C.保证信息披露D.完善公司法人治理8.  债券投资人是（ A ）。A.机构或个人B.股份公司C.债券发行人D.投资银行9.B级债券一般是（A）A.投资级债券B.投机级债券C.最高级信用债券D.政府债券10.证券交易所市场又称为（B）A.柜台交易市场B.场内交易市场C.第二市场D.场外交易市场11.遵循价格优先、时间优先的交易机制是（C）A.

3、连续交易机制B.集合交易机制C.指令驱动机制D.报价驱动机制12.信用交易分为（A）A.买空和卖空交易B.投机交易C.第二市场D.场外交易市场13.证券交易所市场又称为（B）A.柜台交易市场B.场内交易市场C.无风险现套利D.基金交易14.纳斯达克交易市场属于（A）A.多元做市商交易B.特许做市商交易C.单一做市商交易D.多元与单一做市商混合交易15.善意并购又称（D）A.资产收购B.间接并购C.要约收购D.协议并购二、多项选择1.企业并购形式包括（ACD）A．吸收合并　　　　　B．重组C．创立合并　　　　D．收购2.自营业务禁止行为有（AB

4、CD）A．内幕交易　　　　　B．操纵市场C．将自营业务与代理业务混合操作D．以自营帐户为他人或以他人名义为自己买卖证券3.股票发行定价方式是（ABCD）A．固定价格方式B．累计订单方式C．竞价(拍卖)方式　　D．累计订单与固定价格相结合的方式4.做市场商制度的作用是（ABC）A．提高证券市场的流动性　　　　　B．有利于市场价格的发现C．有利于维护市场的稳定　　　　D．增加监督成本5.债券的特点是（ABC）A．还本付息　　　　　B．能够自由流动转让C．安全性好　　　　D．收益高6.证券自营业务原则（ABCD）A．严格内部管理原则B．客户委托优先

5、原则C．公开交易原则D．维护市场秩序原则7.  并购支付可选择的工具有（ABCD  ）A.现金B.股票C.认股权证D.公司债8.  投资银行在杠杆收购中的作用（ABD  ）。A.提供过渡性贷款B.承担垃圾债券的设计与发行C.使证券投资获得高额回报D.帮助寻找目标公司9.项目融资应用范围包括（ABCD）A.资源开发B.基础设施建设C.委托加工制造项目D.非竞争性项目10.项目融资方式有（ABC）A.直接融资B.产品支付融资　C.ＢＯＴ模式　　D.投资银行自有资金投入11.项目融资信用多样性体现在（ABC　）A.与购买者签订长期购买合同　　B.东

6、道国政府支持C.供应商以合理价格供货　　　　　　D.风险分担12.杠杆收购的利益（　ABCD）A.对管理人员起到激励效应　　　　B.发掘企业潜在价值4C.获取巨额经营效益和财务效益　　D.获得优先贷款13.投资英航参与并购服务内容（ABCD）A.帮助客户制定并购战略　　　　　　B.当人并购顾问C.推动合并顺利进行　　　　　　　　D.寻找潜在客户14.资产收购的法律特征（ABC）A.收购主体是作为买卖双方的两家公司B.收购的标的是出售公司的资产和负债C.收购公司保持独立的法人地位　　D.目标公司法人地位消失15.尽职调查的内容包括（ABCD）A

7、.股票发行人基本情况B.发行文件的真实性、有效性C.有无重大遗漏D.有无虚假陈述一、单项选择1.资产管理业务的当事人之间关系（B）A．契约关系　　　　　B．信托关系C．合作关系　　　　D．无法判断2.资产管理业务的主体是（B）A．证券公司　　　　　B．基金管理公司C．政府部门　　　　D．资产所有人3.私募股权投资基金（A）A．关注公司的成长性　　　　B．关注价差交易机会C．既关注公司的成长性又关注价差交易机会　D．不参与公司管理4.全权委托式资产管理业务，客户承担（A）A．全部风险　　　　　B．全部收益C．部分风险　　　　D．依约定而定5.有

8、限合伙制基金合伙人（C）A．承担有限责任　　　　B．承担无限责任C．承担有限责任或承担无限责任　　　　D．不承担责任6.私募股权基金的投资对象（B）A．股票　　B．