资管合同 - 工银瑞信基金指数基金债券基金货币基金T+0理财

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1、工银瑞信投资-南昌世欧专项资产管理计划资产管理合同合同编号：GYRXTZ2013-ZQ0028-0001工银瑞信投资-南昌世欧专项资产管理计划资产管理合同资产管理人：工银瑞信投资管理有限公司资产托管人：中国工商银行股份有限公司江西省分行2工银瑞信投资-南昌世欧专项资产管理计划资产管理合同目录一、前言1二、释义1三、声明与承诺4四、资产管理计划的基本情况5五、资产管理计划份额的初始销售6六、资产管理计划的备案7七、资产管理计划的参与和退出8八、当事人及权利义务8九、资产管理计划份额的登记12十、资产管理计划的投资13十一、投资经理的指定与变更15十二、资产管理计划的财

2、产15十三、划款指令的发送、确认与执行16十四、越权交易19十五、资产管理计划财产的估值和会计核算20十六、资产管理计划的费用与税收21十七、资产管理计划的收益分配23十八、报告义务25十九、风险揭示27二十、资产管理合同的变更、终止29二十一、清算程序30二十二、违约责任32二十三、法律适用和争议的处理33二十四、资产管理合同的效力33二十五、其他事项3436工银瑞信投资-南昌世欧专项资产管理计划资产管理合同一、前言订立本合同的目的、依据和原则1、订立本资产管理合同（以下或简称“本合同”）的目的是为了明确资产委托人、资产管理人和资产托管人在特定多个客户资产管理业务

3、过程中的权利、义务及职责，确保资产管理计划财产的安全，保护当事人各方的合法权益。2、订立本资产管理合同的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》(证监会令第83号，以下简称“《试点办法》”)、《基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则》（以下简称）“《准则》”和其他有关规定。3、订立本资产管理合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人的合法权益。资产委托人自签订资产管理合同即成为资产管理合同的当事人。在本合同有效期内，资产委托人自全部退出资产管理计划之日起，该资产委托人不再

4、是资产管理计划的投资人和资产管理合同的当事人。本合同按照中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的要求提请备案，但中国证监会接受本合同草案的备案并不表明其对资产管理计划的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于资产管理计划没有风险。二、释义在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义：1、本合同/资产管理合同：指资产委托人、资产管理人和资产托管人签署的《工银瑞信投资-南昌世欧专项资产管理计划资产管理合同》及其附件，以及对该合同及附件做出的任何有效变更2、委托人/资产委托人：指签订本合同，委托投资单个资产管理计划初始金额不低于100万元人民币

5、，且能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户3、管理人/资产管理人：指工银瑞信投资管理有限公司4、托管人/资产托管人/工商银行江西省分行：指中国工商银行股份有限公司江西省分行36工银瑞信投资-南昌世欧专项资产管理计划资产管理合同1、注册登记机构：指资产管理人或其委托的经中国证监会认定可办理开放式证券投资基金份额登记业务的机构2、本计划/资产管理计划：指按照本合同的约定设立，为资产委托人的利益，将特定多个资产委托人交付的资金或证券进行集中管理、运用或处分，进行投资活动的集合资产管理安排3、投资说明书：指《工银瑞信投资

6、-南昌世欧专项资产管理计划投资说明书》，内容包括资产管理计划概况、资产管理合同的主要内容、资产管理人与资产托管人概况、投资风险揭示、初始销售期间、中国证监会规定的其他事项等4、委托资金：指资产委托人合法拥有的，委托给资产管理人进行管理的资金5、委托财产/资产管理计划财产/计划财产：指委托资金以及资产管理人按本合同约定对委托资金进行管理、运用、处分或者其他运作而取得的财产6、债务人/偿债主体：南昌世欧房地产开发有限公司（以下也简称“世欧地产”）7、投资起始日：指委托资金划转至委托贷款偿债主体的偿债主体账户之日8、投资终止日：指自投资起始日起计算的满2年的对应月对应日。

7、如本合同提前终止，则为合同终止情形发生后委托财产投资不再产生足额预期委托贷款投资收益之日。9、投资收益：指资产委托人将委托资金交付资产管理人按照本合同约定进行投资可获得分配的全部经济利益10、收益核算日：指自投资起始日起每年的6月20日、12月20日，以及投资终止日11、收益分配日：指资产管理人按照本合同的约定向资产委托人分配投资收益之日，预计为相应收益核算日（含）起10个工作日内中的任一日12、36工银瑞信投资-南昌世欧专项资产管理计划资产管理合同核算期：指投资期限内投资收益的核算期间，首个核算期为投资起始日（含）起至该日后第一个收益核算日（不含）之间的期间；