基于合作溢出的战略联盟演化稳定性分析

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1、基于合作溢出的战略联盟演化稳定性分析基金项目:国家科技支撑计划(2006BAH02A09-3)和国家发改委科学研究计划项目(912101048620070004)。作者简介:邢乐斌(1976-09),男(汉),山东淄博人,重庆大学博士研究生,主要从事战略联盟研究.王旭(1963-09),女(汉),四川南充人,重庆大学贸易与行政学院副院长,教授,博导,主要从事供应链和技术创新研究.代应(1978-05),男(汉),四川安岳人,重庆大学博士研究生,主要从事供应链联盟研究.邢乐斌1,王旭2,代应1（1.重庆大学机械工程学院,重庆400030;2.重庆大学

2、贸易与行政学院,重庆400030）摘要:为研究合作溢出效应对战略联盟稳定性的影响,基于对专有性资源的攫取是机会主义行为的动机这一前提,利用演化博弈理论建立了以机会主义者比例和发生合作溢出的互惠主义者比例为参数的演化博弈模型,分析了合作溢出量和防范成本之间的约束关系对战略联盟稳定性的影响,以及合作溢出量对联盟成员收益和联盟系统收益的影响.根据研究结果,提出了一些有益的结论,为经济活动行为规范提供理论依据和实践指导.关键词:战略联盟;演化稳定性;防范成本;合作溢出中图分类号：O225;F2730引言在市场经济和知识经济时代,企业之间通过组建战略联盟,使

3、企业能在较少投入的情况下获得所需要的其他技能和能力等资源[1].由于资源的外部性,联盟伙伴合作过程中不可避免地发生专有性资源的溢出,从而损害企业的竞争优势.同时,由于对联盟成员缺乏强有力的行政和经济控制手段,联盟内部常常发生机会主义行为而背叛合作承诺,造成战略联盟的不稳定.关于联盟稳定性的研究已经引起学术界的研究兴趣.文献[2]运用演化博弈理论对企业间合作研发过程中机会主义行为进行演化稳定性分析.文献[3]通过引入学习机制研究博弈均衡时机会主义行为和互惠主义行为的存在性.文献[4]用演化博弈理论研究了在长期和短期交往两种情况下机会主义行为和互惠主义

4、行为的演化,并对合作稳定性进行分析.文献[5]研究了具有完全理性的个体在各种不同条件下的互惠主义行为的演化稳定性.文献[6]运用博弈演化理论研究合作行为的出现做出解释,并进行了演化稳定性分析.文献[7]基于不完全信息假设,对合作过程中的非对称演化博弈均衡进行渐进稳定性分析.文献[8]以企业内部和企业群体之间的溢出效应为出发点,通过理论分析和数值模拟表明企业群体的演化均衡取决于溢出效应的大小.分析发现,目前针对联盟稳定性的研究均是基于机会主义行为的角度,有些研究还考虑了针对机会主义行为所采取的防范措施和防范成本,但是很少有研究从互惠主义者采取防范措施

5、的原因方面去深入研究联盟演化稳定性.根据Das和Teng[9][10]的观点,企业进行战略联盟的动因主要有两个:一是为了获取其他企业的资源,二是通过合并或联合其他企业的资源而保留和发展自身资源.防范措施的采取是针对机会主义行为的,而机会主义行为的动机则是为了攫取联盟成员的专有性资源(知识、技能、经验和诀窍等),这就必然伴随着合作过程中专有性资源的溢出.也就是说,合作溢出量的大小对于战略联盟的演化稳定具有至关重要的影响.基于上述分析,本文通过构建一个由许多个体组成的联盟系统,针对联盟成员专有性资源的溢出与机会主义行为和防范措施的采取,构建演化博弈模型

6、,研究合作溢出对联盟系统稳定性的影响,并对经济行为规范的制定提供理论依据.1模型的基本假设考虑一个由许多个体企业组成的技术创新战略联盟,并将拥有专有性资源的企业称为互惠主义者,将没有专有性资源的企业称为机会主义者.记机会主义者所占比例为,则互惠主义者所占比例为,且双方都可能表现出两种行为方式:坚持合作与中途背叛.互惠主义者在对方采取合作策略时具有坚持合作的偏好,而机会主义者在对方采取合作策略时具有中途背叛的偏好.在不考虑专有性资源溢出的情况下,做出如下假设:（1）博弈双方无论是互惠主义者还是机会主义者,只要都采取坚持合作策略,那么双方均获得收益.（

7、2）博弈双方无论是互惠主义者还是机会主义者,只要都采取中途背叛策略,那么双方均获得收益0.（3）博弈双方无论是互惠主义者还是机会主义者,只要互惠主义者采取中途背叛策略,互惠主义者就可获得收益；只要机会主义者采取中途背叛策略,机会主义者就可获得收益.（4）博弈双方无论是互惠主义者还是机会主义者,只要一方背叛,另一方必遭受损失.根据上述假设,可以得到博弈支付矩阵:表1两个互惠主义者之间的博弈支付矩阵互惠主义者互惠主义者坚持合作中途背叛坚持合作中途背叛表2互惠主义者与机会主义者之间的博弈支付矩阵互惠主义者机会主义者坚持合作中途背叛坚持合作中途背叛表3两个

8、机会主义者之间的博弈支付矩阵机会主义者机会主义者坚持合作中途背叛坚持合作中途背叛假设博弈双方能够相互协调以达到怕累托占优均