环境管制与全要素生产率增长：

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1、2009中国青年经济学者论文征集注：本文发表于《经济研究》2008年第5期环境管制与全要素生产率增长：APEC的实证研究*王兵，暨南大学经济学院经济学系，规制与增长研究中心，邮政编码：510632，电子邮箱：twangb@jnu.edu.cn。吴延瑞，澳大利亚西澳大学商学院，邮政编码：6009，电子邮箱：ywu@biz.uwa.edu.au。颜鹏飞，武汉大学经济与管理学院，邮政编码：430072，电子邮箱：yanpengfei1023@163.com。作者感谢匿名审稿人对本文提出的富有启发性的修改意见。当然，文责自负。本研究得到国家自然科学基金的资助（项目批准号：704030

2、06）。王兵吴延瑞颜鹏飞内容提要：本文运用Malmquist-Luenberger指数方法测度了APEC17个国家和地区1980—2004年包含CO2排放的全要素生产率增长及其成分。首先，估计了对CO2的排放没有管制，CO2排放水平保持不变，CO2排放水平减少三种情形下的生产率指数及其成分。其次，对影响环境管制下全要素生产率增长的因素进行了实证检验。本文主要的结论有：在平均意义上，考虑环境管制后，APEC的全要素生产率增长水平提高，技术进步是其增长的源泉；17个国家和地区中，有7个国家和地区至少移动生产可能性边界1次；人均GDP、工业化水平、技术无效率水平、劳均资本、人均能源

3、使用量和开放度均对环境管制下的全要素生产率增长有显著的影响。关键词:环境管制；全要素生产率；方向性距离函数；Malmquist-Luenberger生产率指数；数据包络分析第一章引言传统的增长理论主要致力于分析和解释经济增长过程中的“典型化事实”或者规律，探索政府通过何种方式来影响增长率，并没有对经济增长和环境管制之间的关系给予过多的关注。但是，近些年来，这个问题已经引起了经济增长理论的重视(Xepapadeas，2005)。尤其是，环境管制对经济增长的效应日益受到政策制定者和学术界的重视。为了全面控制二氧化碳等温室气体排放，以应对全球气候变暖给人类经济和社会带来不利影响，1

4、992年5月22日联合国政府间谈判委员会就气候变化问题达成了《联合国气候变化框架公约》（简称《气候公约》)，并于1992年6月4日在巴西里约热内卢举行的联合国环境发展大会（地球首脑会议）上通过。在《气候公约》中，工业化国家承诺同意在本国采取政策和措施，以实现到2000年使本国温室气体排放量降低至1990年水平这一具体目标。截至2007年6月，已有191个国家批准了《气候公约》。在《气候公约》的基础上，联合国气候大会于1997年12月在日本京都通过了《京都议定书》，具体目标是2008年—2012年，工业化国家温室气体排放总量在1990年的基础上平均减少5.2%，发展中国家没有减

5、排义务。截至2007年6月已有174个国家批准了《京都议定书》。1989年成立的亚太经济合作组织(APEC)包括了本地区所有重要的经济体和世界上最有活力、发展最快的经济组织。但是，其CO2的排放量也占到了整个世界的大约60%。为了减排温室气体，APEC第十五次领导人非正式会议2007年9月8日就气候变化问题通过一份宣言，确定了降低亚太地区能源强度和增加森林面积的具体目标。作为经济增长的一个重要引擎，生产率增长使得整个世界的生活水平在二十世纪有了迅速的提高。所以，已经有大量的研究关注环境管制对于传统全要素生产率的影响(Jaffeetal.，1995)。然而，传统的全要素生产率测

6、度，如Tornqvist指数和Fischer指数，仅仅考虑市场性的“好”产出（GoodOutput）的生产，并没有考虑生产过程中产生的非市场性的“坏”产出（Bad14Output），如CO2的排放在一些文献中“好”产出称为合意产出（DesirableOutput），“坏”产出称为非合意产出（UndesirableOutput）。。这主要是由于研究者无法得到“坏”产出的价格信息。环境管制将本来可以用于生产的投入配置到污染治理活动中(Fareetal.,2001a)。当生产单位面临环境管制的时候，由于治理污染投入的成本包含在测算全要素生产率的投入中，而传统的测度方法仅仅用“好”产

7、出的增长率减去所有投入的贡献，“坏”产出的下降并没有被考虑，从而得到全要素生产率下降的结论(Repettoetal.1997)。因此，传统全要素生产率的测度方法使得生产率增长的测算出现了偏差。对于“好”产出和“坏”产出的不平衡处理扭曲了对经济绩效和社会福利水平变化的评价，从而会误导政策建议（HailuandVeeman，2000)。Cavesetal.(1982a)根据Farrell(1957)的工作，在假设技术是有效率的前提下，定义了一个指数——Malmquist生产率指数，这种指数不需要价格信息。F