《证券经纪业务》PPT课件

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1、第四章证券经纪业务本章内容经纪业务概述1经纪业务的核算2第一节纪纪业务概述一、经纪业务的概念是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务。纪纪商存在的必要性：1、交易厅内席位有限2、证券交易方式的特殊性3、交易规则的严密性4、操作程序的复杂性决定了投资者不能直接进入证券交易所买卖证券，只能由经过批准并具备一定条件的证券经纪商进人交易所进行交易证券经纪商的作用主要表现在：第一，充当证券买卖的媒介。证券经纪商充当证券买方和卖方的经纪人，发挥着沟通买卖双方并按一定要求迅速、准确地执行指令和代办手续的媒

2、介作用，提高了证券市场的流动性和效率。第二，提供咨询服务。证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系，就有责任向客户提供及时、准确的信息和咨询服务。二、经纪类证券公司的设立条件1、注册资本的最低限额为人民币5000万元2、主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格3、有符合证监会规定的计算机信息系统、业务资料报送系统4、遵守财务风险监管指标，净资本不低于2000万，对外负债不超过净资产额的3倍。什么是净资本？净资本是根据证券公司的业务范围和资产的流动性特点,在净资产的基础上对资产等项目进行风险调整后得出的综合性风险控制指标净资本＝净资产－证

3、券类资产的风险调整－应收项目的风险调整－其他流动资产的风险调整－长期资产的风险调整－或有负债×扣减比例＋/－其他经中国证监会核准的调整项三、经纪业务的特点1．业务对象的广泛性和价格的多变性2．证券经纪商的中介性。3．客户指令的权威性。4．客户资料的保密性。1、《证券公司监督管理条例》中华人民共和国国务院令第522号，自2008年6月1日起施行。第三十七条证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金、证券是否充足进行审查。客户资金账户内的资金不足的，不得接受其买入委托；客户证券账户内的证券不足的，不得接受其卖出委托。第四十条证券公司向

4、客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示。四、经纪业务的法律法规和要求第五十九条客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行。第六十条除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：（一）客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款；（二）客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者

5、税款；（三）法律规定的其他情形。第六十二条指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督，并按照规定定期向国务院证券监督管理机构报送客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的存管或者动用情况的有关数据。2、证监会公告[2010]11号——关于加强证券经纪业务管理的规定，自2010年5月1日起施行第一条：证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出

6、现损害客户合法权益的行为。第四条与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕。第六条：证券公司应当统一建立、管理证券经纪业务客户账户管理、客户资金存管、代理交易、代理清算交收、证券托管、交易风险监控

7、等信息系统，各项业务数据应当集中存放。证券公司应当统一分配和授予证券经纪业务信息系统权限及参数；证券公司不得向证券营业部授予虚增虚减客户资金、证券及账户，客户间资金及证券转移，修改清算数据的系统权限；证券营业部新建信息系统，应当由证券公司统一组织实施。集中统一管理优点公司级的完整数据资产，既可备份又可查证追踪。有效的控制分支机构业务违规风险，具有一定威慑力，风险防范监控前。极大地提高了风险监控工作效率与质量，极大地降低了防范与控制风险的成本。是开展决策支持的基础，为服务和业务创新提供了条件。相关资料1995年5月至1998年11月间，原

8、国泰证券昆明营业部总经理余卉与云南南山企业公司经理刘朝坤及其弟弟刘朝忠共同策划，挪用21.9亿元资金，供南山公司经营钢材和股票炒作，认定亏损5500多万元，04年判9年1998.6-2003.8年间银河证券