「财团法人中华民国证券柜台买卖中心证券商营业处所买卖有

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1、附件1「財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券業務規則」修正條文對照表行政院金融監督管理委員會100年5月20日金管證券字第1000019716號函准予備查修正條文現行條文第七十八條之一證券商所取得之實體債券應存放於其所指定之保管機構保管。前項證券商所指定之保管機構應為符合本中心所規定條件之保管機構。證券商應與第一項保管機構及中央登錄公債清算銀行分別簽訂有價證券保管契約書及中央登錄公債附條件交易憑證使用程序約定書，並向本中心申報之；變更時亦同。前項有價證券保管契約書及中央登錄公債附條件交易憑證使

2、用程序約定書之應記載事項，由本中心另訂之。第七十八條之一證券商所取得之實體債券應存放於其所指定之保管機構保管。前項證券商所指定之保管機構應為證券集中保管事業或符合本中心所規定條件之保管機構。證券商所指定之保管機構及所往來之中央登錄公債清算銀行，均應向本中心申報之；變更時亦同。頁3/3「財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所債券附條件買賣交易細則」修正條文對照表行政院金融監督管理委員會100年5月20日金管證券字第1000019716號函准予備查修正條文現行條文第六條債券附條件買賣之標的於賣還日前，其所有權歸

3、屬於買方。買方於債券附條件買賣取得之中央登錄公債，其約定期間在一個月內者，得另依債券附條件買賣總契約之附約規範，再行賣斷予他人。前項買賣其券之給付得以證券商所指定之保管機構出具之債券存摺或中央登錄公債清算銀行出具之中央登錄公債附條件交易憑證代替交付，亦得以帳簿劃撥辦理給付將該債券劃撥至買進者之帳戶，或依臺灣集中保管結算所股份有限公司（以下簡稱集保結算所）規定由證券商出具之債券存摺代替交付；證券商以債券存摺或中央登錄公債附條件交易憑證代替交付且客戶為自然人者，應經客戶以書面方式同意將其姓名及國民身分證統一編號資料提供

4、予相關保管機構、中央登錄公債清算銀行或集保結算所。若係透過中央登錄公債清算銀行以轉讓登記方式辦理給付者，應增記買進者指定公債帳戶之數額。第一項約定再行賣斷中央登錄公債予他人者，應分別按交易性質將附條件交易利率分拆為資金融通利率及債券借貸費率，其到期金額應按期初金額加計資金融通利息及扣減債券借貸費用計算之。第一項債券附條件買賣總契約之附約由本中心另訂之。第六條債券附條件買賣之標的於賣還日前，其所有權歸屬於買方。買方於債券附條件買賣取得之中央登錄公債，其約定期間在一個月內者，得另依債券附條件買賣總契約之附約規範，再行賣

5、斷予他人。前項買賣其券之給付得以證券商所指定之保管機構出具之債券存摺或中央登錄公債清算銀行出具之中央登錄公債附條件交易憑證代替交付，亦得以帳簿劃撥辦理給付將該債券劃撥至買進者之帳戶，或依臺灣集中保管結算所股份有限公司（以下簡稱集保結算所）規定出具並經該公司覆核之債券存摺代替交付。若係透過中央登錄公債清算銀行以轉讓登記方式辦理給付者，應增記買進者指定公債帳戶之數額。第一項約定再行賣斷中央登錄公債予他人者，應分別按交易性質將附條件交易利率分拆為資金融通利率及債券借貸費率，其到期金額應按期初金額加計資金融通利息及扣減債券

6、借貸費用計算之。第一項債券附條件買賣總契約之附約由本中心另訂之。第七條之一證券自營商依前條規定以債券存摺代替交付者，應遵守下列規定：一、債券存摺須經有權人簽章後交付客戶收執。二、附條件交易到期前，非經客戶申請或取得其書面同意並依集保結算所規定，證券自營商不得提取實券或申請辦理帳簿劃撥作業。第七條之一證券自營商依前條規定以債券存摺代替交付者，應遵守下列規定：一、債券存摺須經有權人簽章後交付客戶收執。二、附條件交易到期前，非經客戶申請或取得其書面同意並依集保結算所規定，證券自營商不得提取實券。頁3/3一、附條件交易到期

7、時，得辦理存摺註銷，但未支付買回價金者，不得為之。證券自營商應於交付債券存摺時，提醒客戶注意本項規定。二、證券自營商於附條件交易到期時，除與客戶間無款項返還之情形者外，應於集保結算所之電腦系統傳送債券存摺註銷申請書資料，包含匯付金額、匯付方式及通知銀行匯付時間，以辦理存摺註銷。五、辦理提前解約時應收回客戶收執之債券存摺。若無法即時收回者，應取具對客戶之付款證明（如與客戶係依原承作條件另行承作新筆交易並另行開立存摺，其間並無款項之返還者免附）暨客戶簽認之切結書傳真複本後始得辦理，但存摺與切結書正本仍應於提前解約之次日

8、起五個營業日內送交集保結算所。一、附條件交易到期時，得辦理存摺註銷，但未支付買回價金者，不得為之。證券自營商應於交付債券存摺時，提醒客戶注意本項規定。四、辦理提前解約時應收回客戶收執之債券存摺。若無法即時收回者，應取具對客戶之付款證明（如與客戶係依原承作條件另行承作新筆交易並另行開立存摺，其間並無款項之返還者免附）暨客戶簽認之切結書傳真複本後始得辦理，但存摺