经纪事业部各部门职责

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1、经纪事业部各部门职责l经纪事业部工作职责一、规划公司经纪业务愿景，制定经纪业务目标，研究经纪业务发展策略，编制经纪业务经营计划。二、对经纪业务计划执行情况进行控制，制订经纪业务目标考核体系，对营业部总经理和营业部绩效进行考核跟踪。三、对营业部进行运营管理和风险控制，保证经纪业务开展过程的合规性、规范性、稳定性。四、建立和完善经纪业务体制机制，为经纪业务发展提供制度保障。五、构建并逐步完善经纪业务咨询、营销和服务平台，开发咨询、营销和服务产品，为经纪业务发展提供支撑。六、公司交办的其他工作。l交易风控部工作职责一、制订经纪业务标准化流程、操作规范和相关管理制度。二、按

2、照经纪业务标准化流程的规定，进行营业部业务的审核和授权操作；依据经纪业务标准化流程进行日常业务风险的控制与评价。三、对证券市场和公司经纪业务各类业务数据和信息的广泛收集、分析、评价，为公司业务决策提供参谋和依据。四、建立健全对营业部的综合评价体系；组织对营业部总经理、客户经理、经纪人的评价工作。五、配合人力资源总部、财务资金部等部门，制定营业部绩效考核方案。六、根据公司的业务发展策略，制定完善经纪人制度及相关考核办法，组织经纪人政策执行情况的分析与评价，对营业部经营风险和经纪人管理的风险控制。七、优化公司的网点布局，进行营业部的新设、迁址、改造等工作。八、与中国证监

3、会、中国证券业协会、沪深交易所进行沟通，申请办理各项会籍业务和报送信息资料。九、中天证券客户服务平台（CRM）、客户文件管理系统（CIF）、集中交易系统（ABOSS）、经纪人管理系统权限的审批。十、处理经纪事业部的日常事务，落实证监会、证监局和交易所的临时任务，以及公司交办的临时任务，协调经纪事业部下属各部门的关系。十一、根据有关要求落实投资者教育工作。十二、突发性事件处理。受理营业部的突发事故和重大事件，并及时向有关领导汇报情况，牵头组织对突发性事件的处理，并对事件进行跟踪监控。l研究咨询部工作职责一、负责开发推广与投资咨询业务相关的证券研究报告等产品，在公司CR

4、M系统以及公司内外网系统渠道进行发布。二、负责制定公司研究咨询人员的考核评价体系，完善激励制度和培训制度。三、代表公司与各类媒体就研究咨询业务开展进行各种合作，树立公司研究咨询的品牌建设，形成公司研究咨询的特色服务以及区域研究咨询品牌。四、负责公司各类资讯产品的定制工作，从公司全局出发，加强对各类资讯产品的有效使用管理。五、负责组织公司级的各类投资报告会和股市沙龙活动，通过加强对外联络，以及各类活动与各金融单位和客户进行交流，强化公司品牌作用。六、建立公司级VIP客户俱乐部。除定期为其推荐投资报告，同时不定期组织与VIP客户的定期交流活动。七、负责CRM系统的权益通

5、知的发送及呼叫中心专家坐席的值班工作。八、经纪事业部其他工作。l营销培训部工作职责一、制定公司经纪业务培训规划与制度，组织实施培训并对培训效果进行分析与评估。二、建立营销培训组织体系，负责总部级营销培训工作，培养并建立营业部营销培训师。三、建立并推广公司营销渠道，协助营业部开展渠道营销。四、负责经纪事业部运营资金计划与管理，制定经纪业务营销规划并组织公司开展统一营销活动，对营业部开展的次级营销活动进行评价和指导。五、负责经纪人培训管理与档案管理工作。六、负责公司经纪业务品牌宣传推广工作。七、经纪事业部其他工作。l客户服务部工作职责 一、建立服务标准。制定公司客户服务

6、标准规章制度，制定公司客户投诉管理制度，逐步建立统一规范的公司客户服务标准及业务流程并严格实施。二、服务质量提升和推广。组织客户服务人员进行培训，强化客户服务人员的服务意识，定期开展服务质量评比等活动。三、标准化服务的监督和完善。日常注重量化客户服务质量、对服务标准化工作进行检查并通报检查结果，定期审核服务标准。四、逐步开展客户满意度调查与分析工作。定期有针对性地对特定目标开展星级客户回访工作，了解营业部客户服务人员的招揽和服务是否合规，展业是否违反《证券经纪人管理暂行规定》的禁止行为和公司的相关管理制度。通过对客户回访，详细分析营业部服务仍待完善之处，向营业部的服

7、务工作提出具体指导意见。五、呼叫中心日常管理工作。负责呼叫中心劳务派遣人员（坐席代表）的日常业务培训、业绩考核、服务质量监督的管理工作。六、负责公司外网运营和维护，完善呼叫中心应用系统，搭建功能强大的客户端服务平台。七、负责筹建公司差异化服务平台。八、经纪事业部其他工作。l期货IB业务组工作职责一、负责公司期货中间介绍业务资格申报工作，包括申报材料的准备、报送；期货系统的技术准备、对接与测试；与银建期货的业务流程对接；接受审批部门的现场验收等。 二、负责指导公司各营业部向当地证监局申请中间介绍业务资格，包括技术指导、申报指导、业务开办指导等。三、负责协调公司与银