结算公司深圳分公司实时开户业务指南

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1、关于印发《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司实时开户业务运作指引》和《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司代理实时开户业务办事流程指南》（修订版）的通知各开户代理机构：为规范中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“本公司”）实时开户代理机构的业务运作，本公司结合实时开户业务最新变化，对《中国证券登记结算有限责任公司深圳公司实时开户业务运作指引》及《中国证券登记结算有限责任公司深圳公司代理实时开户业务办事流程指南》进行了修订，现予以发布，并自发布之日起实施。《中国证券登记结算有限责任公司深圳公司实时开户业务运作指引》（2005年1月版）主要修订内容包括：一、

2、删除了“四、变更证券账户资料”中D字头账户有关内容，开户代理机构不再受理投资者D字头账户相关业务，投资者应通过相关上市公司申请办理；二、增加了“九、打印证券投资基金账户卡”，为投资者在银行类开放式基金销售代理机构获配的本公司证券投资基金账户打印账户卡的内容。《中国证券登记结算有限责任公司深圳公司代理实时开户业务办事流程指南》（2005年1月版）主要是在“九、业务监督管理及记录”中增加了加强开户凭证电子化管理方面的内容，本公司每季度约见累计少报凭证量占其开户数比例最高的5家开户代理机构的相关业务主管部门总经理或以上管理人员；对连续两次出现在少报凭证比例最高前5名的开户代理机

3、构，将根据《中国证券登记结算有限责任公司账户管理规则》暂停或终止其开户代理业务。特此通知附件：1．《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司实时开户业务运作指引》（2005年1月版）2．《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司代理实时开户业务办事流程指南》（2005年1月版）二○○五年一月十七日附件一中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司实时开户业务运作指引（2005年1月版）一、实时开户业务运作基本原则1、开户代理机构及其附属开户代办点代理中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“本公司”）实时开户业务必须遵守本指引。2、本公司根据有关法律、法规及本公司业务规则对

4、开户代理机构及其附属开户代办点代理的本公司实时开户业务进行监督和管理。3、本指引适用于深市A股和B股实时开户业务运作，关于B股的特别规定详见《中国结算深圳分公司B股实时开户业务运作指引》（见附件6）。4、开户代理机构及其附属开户代办点应当在本公司授权范围内受理实时开户业务，任何机构或个人未经本公司授权不得代理本公司实时开户业务。5、开户代理机构可向本公司申请开户业务权限及登记业务权限。开户业务权限是指仅具有办理证券账户开立及账户注册资料查询业务的权限；登记业务权限是指可以办理账户注册资料变更、拥股及股份变更记录查询、证券账户卡更换与挂失补办、证券账户合并与注销以及社会公众

5、股非交易过户等业务的权限。6、经本公司批准取得登记业务权限的开户代理机构及其附属开户代办点均可以且应当受理投资者上条所述所有业务申请，并按本指引规定办理；无登记业务权限的开户代理机构及其附属开户代办点只能办理开户及账户注册资料查询业务。7、开户代理机构及其附属开户代办点应当按本指引对投资者申请材料进行审核，核对申请材料与本公司记录资料一致，留存复印件与原件一致（未规定投资者提供复印件的必须留存原件），申请表填写的内容与凭证一致，同时核查当事人的企业法人营业执照或注册登记证书是否在有效期内且已完成上一年度年检。8、本指引规定申请材料可提供复印件的，开户代理机构及其附属开户代

6、办点认为必要时，有权要求投资者提供原件供核对。9、开户代理机构及其附属开户代办点应当按本指引规定的标准收费，不得擅自提高或降低。本公司经主管机关批准对本指引规定的收费标准进行调整，则以本公司新颁布的收费标准为准。10、开户代理机构应当对开户业务凭证实行电子化处理，按规定的数据接口格式刻录光盘，定期送本公司；或定期利用通信网络按规定的数据接口格式传送本公司。开户业务凭证按业务类别、时间顺序装订成册，按规定妥善保存。11、证券公司、信托投资公司、证券投资基金、基金管理公司、保险公司、银行、社保基金等所有证券账户开户登记业务由本公司统一受理，开户代理机构及其附属开户代办点不受理

7、。二、开立证券账户1、开户代办点可为投资者开立不同类别和用途的证券账户，对于同一类别和用途的证券账户，开户代办点只能为投资者开立一个，法律、法规另有规定的除外。没有法人资格的机构，不得开立证券账户，已开立的，开户代办点应当为其办理注销手续。2、开户代办点受理个人投资者开立证券账户或基金账户的申请，应当核验申请人下列材料：（1）中华人民共和国居民身份证（以下简称“身份证”）及复印件；（2）填妥的《自然人证券账户注册申请表》（见《证券账户管理规则》附表。没有特别说明时，本指引下文所列各申请表均为《证券账户管理规则》附表）。个人投资