中国结算上海分公司特殊法人机构证券账户开户业务指南

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1、中国结算上海分公司特殊法人机构证券账户开户业务指南本业务指南适用于由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“本公司”）负责受理的特殊法人机构证券账户和专用证券账户的开户业务。一、受理范围本公司直接受理的特殊法人机构账户和专用账户包括：1.保险公司申请开立的保险产品证券账户2.基金管理公司委托托管人申请开立的证券投资基金证券账户3.证券公司开展自营业务使用的证券公司自营证券账户4.证券公司为开展集合资产管理业务申请开立的证券公司集合资产管理计划专用证券账户5.证券公司为开展定向资产管理业务申请开立的专用证券账户6.信托公司申请开立的信托产品专用证券账户7.基金管理公司

2、申请开立的特定客户证券投资产品专用证券账户8.全国社会保障理事会委托社保基金托管人申请开立的全国社保基金投资组合证券账户9.企业年金计划托管人申请开立的企业年金计划证券账户10.合格境外机构投资者开立的证券账户（QFII账户）11.商业银行特别证券账户12.上市商业银行债券市场专用证券账户13.符合国家法律、法规、规章以及《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》（以下简称《规则》）、《中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》（以下简称《细则》）要求的其他证券账户。二、申请条件和申请材料投资者在向本公司提交开户申请前，应根据申请开立账户的不同类

3、型，提交相关申请材料。（一）保险产品证券账户1、申请条件具有独立法人资格，并经中国保监会批准开户的保险机构投资者可按照每一保险产品申请开立一个证券账户。2、申请材料（1）按《细则》要求填写的《机构证券账户注册申请表》；（2）营业执照复印件及组织机构代码证复印件（加盖申请单位公章）；（3）中国保监会保险资金运用监管部门出具的保险机构投资者开立证券账户的确认函原件；（4）如自行办理则需提供法定代表人证明书（加盖申请单位公章）、法定代表人授权委托书（加盖申请单位公章和法定代表人签章）、法定代表人身份证复印件；（5）如由其委托的保险资金托管人办理，则需提供保险机构投资者委托托管人的委

4、托书、托管人营业执照复印件（加盖托管人公章）、托管人的法定代表人证明书（加盖托管人公章）、法定代表人授权委托书（加盖托管人公章和法定代表人签章）或总行批准分行开办保险资金托管业务的文件（加盖托管人公章）；（6）经办人有效身份证明文件及复印件。注：如托管人再次受托申请开立此类账户，托管人营业执照、法定代表人未发生变化的，无须再次提交托管人营业执照、托管人的法定代表人证明书。如在首次受托申请开户时向本公司报备了授权业务章，则再次受托申请开户时授权委托书及其它文件可加盖被授权的业务章。（二）证券投资基金证券账户1、申请条件经中国证监会批复同意募集的证券投资基金，可委托基金托管人按照

5、每租用一个基金专用交易业务单元申请开立一个专用证券账户。2、申请材料（1）按《细则》要求填写的《机构证券账户注册申请表》；（2）中国证监会同意该证券投资基金募集的批复复印件；（3）托管人营业执照复印件（加盖托管人公章）；（4）中国证监会、中国人民银行关于核准该基金托管人资格的批复复印件（加盖基金托管人公章）；（5）基金托管人法定代表人证明书（加盖单位公章）及法定代表人身份证明文件复印件；（6）托管人法定代表人授权委托书（加盖单位公章和法定代表人签章）；（7）经办人有效身份证明文件及复印件；（8）如开立多个账户，还需提供该证券投资基金租用相应数量交易业务单元证明文件的复印件。注

6、：如托管行再次受托申请开立此类账户，材料（3）、（4）、（5）未发生变更的，则无须再次提供；如在首次受托申请开户时向本公司报备了授权业务章，则再次受托申请开户时授权委托书及其它文件可加盖被授权的业务章。（三）证券公司自营证券账户1、申请条件具有独立法人资格，并经中国证监会批准从事证券自营业务的证券经营机构，按照每500万元注册资本开立一个证券账户的上限标准申请开立证券自营账户。未取得自营资格的证券公司因开展现金管理业务需要开设证券账户的，比照自营账户申请、管理。2、申请材料（1）开户申请(内容应包含申请开户数量，承诺本次开立的证券账户自动进行自营账户报备，并注明自营结算代码)

7、；（2）按《细则》要求填写的《机构证券账户注册申请表》；（3）加盖申请单位公章的营业执照复印件及组织机构代码证复印件；（4）加盖申请单位公章的中国证监会颁发经营证券业务许可证正副本复印件；（5）加盖申请单位公章的法定代表人证明书及法定代表人有效身份证明文件复印件；（6）加盖申请单位公章和法定代表人签章的法定代表人授权委托书；（7）经办人有效身份证明文件及复印件；（8）首次申请开立自营账户时，还需提供《证券公司自营账户自律管理承诺函》（样式见附件1）。（四）证券公司集合资产管理计划专用证券账户1、申请条件