中国结算上海分公司证券账户管理业务指南(2011-08)

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1、中国结算上海分公司证券账户管理业务指南二〇一一年八月中国证券登记结算有限责任公司上海分公司ChinaSecuritiesDepository&ClearingCorp.Ltd.ShanghaiBranch修订说明更新日期业务名称修订说明2009-6-30所有业务业务咨询电话调整为客户服务热线4008-838-058处理流程的第5小点中的三个条件之第（2）个条件，证券账户挂失、解2009-6-30由原来的“指定交易在同一交易单元”调整为“指除挂失与挂失转户定交易在同一证券公司”调整受理范围：指定交易在证券公司的D类账户也可补办账户卡；除证券投资基金等特殊法人机构账户2009-6-3

2、0证券账户卡补办外，无指定交易证券账户的账户卡也可根据投资者申请补办。受理范围和条件的第3点第（3）条，由原来的“指2009-6-30证券账户卡合并定交易在同一交易单元”调整为“指定交易在同一证券公司”受理范围的第1点调整为“未办理指定交易的证券账户，任意一家证券公司均可办理”2009-6-30证券账户注销业务处理流程的第3点明确境内结算会员也可直接通过PROP办理B股账户的注销，第4点补充如何查询注销处理结果。2010-2-3所有业务删除已不再使用的传真号021-68870064证券账户开立、注册资料变更、挂失/增加合伙企业、非法人创业投资企业等组织证券账2010-2-3解除挂

3、失、合并、户相关业务申请材料注销、休眠激活等业务第二点申请材料部分的第5点补充说明，明确了“二次修改”需要提供第一次修改证明材料；第四点业务处理流程及要求的第2点明确了已修证券账户注册资料改一项还需修改另一项关键信息需邮寄至我公司2010-2-3变更审核办理，第3点加注中明确身份证号自然升位不属于关键信息变更；第7点调整了账户规范期间由证券公司出具确认书办理关键信息修改处理方式；受理范围的第2点调整为无指定结算B股账户的注2010-2-3证券账户注销销可由任意结算会员受理保管对象的第1点中将“挂失与补办”调整为“挂2010-2-3账户注册资料保管失与解除挂失”2011-7-31所

4、有业务客服热线从4008-838-058调整为4008-058-058新增通过PROP营业厅办理开户代理机构及代理网2011-7-31开户代理机构管理点相关业务的内容证券账户注册资料增加无余额证券账户可通过PROP营业厅申报相关2011-7-31变更内容将重新开户受理方式由传真变更为通过PROP营业2011-7-31证券账户开立厅办理2索引文件格式中KHDLD字段填写内容从开户代理2011-7-31账户注册资料保管网点的营业部代码调整为开户代理网点代码账户业务常见问题新增账户业务常见问题集锦2011-7-31集锦3目录1.开户代理机构管理2.证券账户开立3.证券账户注册资料变更4

5、.证券账户挂失、解除挂失与挂失转户5.证券账户卡补办6.证券账户合并7.证券账户注销8.休眠账户激活和新开户9.账户注册资料保管方法10.账户业务常见问题集锦4中国结算上海分公司证券账户管理业务指南开户代理机构管理本业务指南适用于非开户代理机构申请开户业务代理资格以及开户代理机构因各种原因需要变更备案资料或调整下属开户代理网点的有关业务。一、开户代理机构资格管理（一）开户代理资格申请1.申请对象及条件1）凡符合《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》（以下简称“《规则》”）中有关规定的证券公司、商业银行及中国证券登记结算有限责任公司境外B股结算会员，可向中国证券登记结算有

6、限责任公司上海分公司（以下简称“本公司”）申请取得代理开户资格；2）有开展业务所具备的人员、场地、设备；3）管理规范、制度健全。2.申请材料1）《开户代理申请书》；2）《开户代理机构信息登记表》；3）法人有效证明文件复印件（加盖申请单位公章）；4）《代理证券账户开户业务协议书》四份（标准格式见《规则》及有关通知）；5）申请使用参与人远程操作平台（后简称“PROP综合业务终端”）的申请人还须提供《开户代理机构内部网络适用性说明》，主要描述开户代理机构与其所授权的分支机构间开户数据传递方式（modem拨号联网、DDN或其他方式）、安全措施，以及开户代理机构总部汇总数据处理、传递方式、

7、网络管理、安全措施等与开户业务相关的情况；6）证券公司申请开户代理业务的，还须提供中国证监会颁发的《经营证券业务许可证》及复印件；商业银行申请开户代理业务的，还须提供中国人民银行颁发的《金融机构营业许可证》及复印件；7）申请代理B股开户的，还须提供中国证监会颁发的《经营外资股业务资格证书》及复印件。18）根据《规则》制定的《XXX代理机构内部管理制度和开户操作流程》，内容应包括：人员安排、设备配置及维护、场地设置、空白账户卡及账户注册资料保管、相关业务收费及结算、印章管理、财务状