中国结算上海分公司特殊法人机构证券账户开业务指南

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1、中国结算上海分公司特殊法人机构证券账户开户业务指南二〇一四年四月中国证券登记结算有限责任公司上海分公司ChinaSecuritiesDepository&ClearingCorp.Ltd.ShanghaiBranch1修订说明更新日期修订内容1、根据《关于企业年金计划证券账户有关问题的通知》（人社厅发[2011]42号）调整企业年金可开账户数量标准2、将商业银行特别账户和上市商业银行债券专用账户合并为商业银行证券账户，同时补充调整了相关申请文件3、增加了境外战略投资者账户的相关内容4、根据《关于保险机构证券投资交易有关问题的通知》（上证会字［2011］24号）、《关于补充说明保险机构证券

2、投资交易有关问题2012-3-1的通知》（上证会字[2011]36号、《关于保险机构证券投资交易有关开户、结算等事项的通知》（中国结算办字〔2011〕537号），修订保险产品开立证券账户需提交的材料5、根据《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》及其相关规定，增加RQFII开户相关内容6、增加了上市公司回购专用账户的相关内容7、业务咨询电话调整为4008-058-0581、根据《中国证券登记结算有限责任公司合格境外机构投资者境内证券投资登记结算业务实施细则（修订稿）》（中国结算发字〔2013〕25号），修订QFII开户相关内容2、根据中国结算《关于信托产品开

3、户与结算有关问题的通知》，修订信托产品账户开户相关内容3、根据《关于修订〈中国证券登记结算有限责任公司证券公司定向资产管理登记结算业务指南〉及〈中国证券登记结算有限责任公司证券公司集合资产管理登记结算业务指南〉的通知》（中国结算发字〔2012〕284号），修订证券公司定向资产管理账户和集合资产管2013-3-15理账户开户相关内容4、根据《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（证监会公告[2012]23号），修订基金管理公司特定客户资产管理账户开户申请文件。5、根据《关于保险资产管理公司资产管理产品开户与结算有关问题的通知》，新增保险资产管理公司资产管理产品账户的相关内容。6、根据

4、《关于期货公司单一客户资产管理计划开户有关问题的通知》，新增期货公司单一客户资产管理计划开户的相关内容。1、1、新增养老金产品开户的相关内容。2、根据《关于商业银行理财产品开立证券账户有关事项的通知》，新增增商业银行理财产品开户的相关内容。3、根据《关于私募投资基金开户和结算有关问题的通知》，新增私募2014-4-11投资基金开户的相关内容。4、修订证券投资基金证券账户需要提交的资料，补充特定条件下需补充基金托管协议。5、就保险产品作为投资者开设证券公司定向资产管理账户、基金公司2特定客户证券投资产品账户补充相关要求。6、修订了业务表格下载文件名称。3中国结算上海分公司特殊法人机构证券账

5、户开户业务指南本业务指南适用于由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“本公司”）负责受理的特殊法人机构证券账户和专用证券账户的开户业务。一、受理范围本公司直接受理的特殊法人机构账户和专用账户包括：1.保险公司申请开立的保险产品证券账户2.基金管理公司委托托管人申请开立的证券投资基金证券账户3.证券公司开展自营业务使用的证券公司自营证券账户4.证券公司为开展集合资产管理业务申请开立的证券公司集合资产管理计划专用证券账户5.证券公司为开展定向资产管理业务申请开立的专用证券账户6.信托公司申请开立的信托产品专用证券账户7.基金管理公司申请开立的特定客户证券投资产品专用证券账户8.全

6、国社会保障理事会委托社保基金托管人申请开立的全国社保基金投资组合证券账户9.企业年金（养老金）计划托管人申请开立的企业年金（养老金）计划证券账户10.合格境外机构投资者开立的证券账户（QFII账户）11.人民币合格境外机构投资者开立的证券账户（RQFII账户）12.商业银行证券账户13.境外战略投资者证券账户14.上市公司回购专用证券账户15.期货公司单一客户资产管理计划账户16.保险资产管理公司资产管理产品账户17.商业银行理财产品账户18.私募投资基金证券账户19.符合国家法律、法规、规章以及《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》（以下简称《规则》）、《中国证券登记结算有限

7、责任公司特殊4法人机构证券账户开立业务实施细则》（以下简称《细则》）要求的其他证券账户。二、申请条件和申请材料投资者在向本公司提交开户申请前，应根据申请开立账户的不同类型，提交相关申请材料。（一）保险产品证券账户1、申请条件具有独立法人资格的保险机构可为其保险产品申请开立证券账户。如保险机构作为证券公司机构客户参与市场交易的，保险机构可以根据选择进行合作的证券公司情况，申请开立多个证券账户。一个保险产品在同一证券公司只能申请开立一个