光明乳业股份有限公司 信息披露事务管理制度

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1、光明乳业股份有限公司信息披露事务管理制度（2010年3月修订）（2010年3月19日三届二十五次董事会审议通过）第一章总则第一条根据《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上市公司信息披露管理办法》关于上市公司应当制定信息披露事务管理制度的规定，以及上海证券交易所《上市公司信息披露事务管理制度指引》和《股票上市规则》等法律、法规、规章、规范性文件的规定，提高公司信息披露的及时性、公平性、真实性、准确性及完整性，特制定本制度。第二章信息披露事务管理制度的制定、实施与监督第二条负责管理公司信息披露事务的决策机构为公司董事会，负责管理公

2、司信息披露事务的常设机构为董事会秘书办公室。信息披露事务管理制度由董事会秘书办公室拟订，并提交公司董事会审议通过后实施。第三条信息披露事务管理制度在董事会审议通过后的五个工作日内报中国证监会上海监管局和上海证券交易所备案，并同时在上海证券交易所网站及公司网站上披露。第四条信息披露事务管理制度适用于如下人员和单位：（一）公司董事和董事会；（二）公司监事和监事会；（三）公司董事会秘书和董事会秘书办公室；（四）公司总经理、副总经理、财务总监等高级管理人员；（五）公司总部各部门、各事业部、地区部、各子公司(包括各分公司)的负责人；（六）

3、公司的实际控制人及持有公司5%以上股份（含5%）的股东及其董事、监事、高级管理人员；1（七）其他负有信息披露职责的公司人员和部门。第五条信息披露事务管理制度由公司董事会负责实施，由公司董事长作为实施信息披露事务管理制度的第一责任人，由董事会秘书负责具体组织和协调。第六条信息披露事务管理制度由公司监事会负责监督。监事会应当对信息披露事务管理制度的实施情况进行定期或不定期检查，对发现的重大缺陷及时督促公司董事会进行改正，并根据需要要求董事会对制度予以修订。董事会不予更正的，监事会可以向上海证券交易所报告。经上海证券交易所形式审核后，

4、发布监事会公告。第七条如公司出现信息披露违规行为被中国证监会依照《上市公司信息披露管理办法》采取监管措施、或被上海证券交易所依据《股票上市规则》通报批评或公开谴责的，公司董事会应当及时组织对信息披露事务管理制度及其实施情况的检查，采取相应的更正措施。公司应当对有关责任人及时进行内部处分，并将有关处理结果在5个工作日内报上海证券交易所备案。第八条公司对信息披露事务管理制度作出修订的，应当重新提交公司董事会审议通过，并履行本制度第三条规定的报备和上网程序。第九条公司董事会应对信息披露事务管理制度的年度实施情况进行自我评估，在年度报告

5、披露的同时，将关于信息披露事务管理制度实施情况的董事会自我评估报告纳入年度内部控制自我评估报告部分进行披露。第十条监事会应当形成对公司信息披露事务管理制度实施情况的年度评价报告，并在年度报告的监事会公告部分进行披露。第三章信息披露事务管理的原则及内容第十一条公司及内幕信息知情人应当履行以下信息披露的基本义务：（一）公司应及时披露所有对公司股票价格可能产生重大影响的信息，并在第一时间报送上海证券交易所。（二）在公司的信息公开披露前，本公司董事、监事、高级管理人员及其他知情人员有责任确保将该信息的知情者控制在最小范围内。（三）确保信

6、息披露的内容真实、准确、完整、及时，没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏。2（四）公司董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的责任。在内幕信息依法披露前，不得擅自以任何形式对外泄露、报道、报送。不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。不得利用内幕信息买卖公司股票及其衍生品种，或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种。不得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利。第十二条公司向大股东、实际控制人以及其他内幕信息知情人员须提供未公开信息的，应在提供之前经董事会秘书备案，并确认已经与其签署保密协议或者取得其对相

7、关信息保密的承诺，并及时进行相关登记。第十三条公司董事审议和表决非公开信息议案时，应认真履行职责，关联方董事应回避表决。对大股东、实际控制人没有合理理由要求公司提供未公开信息的，公司董事会应予以拒绝。第十四条公司各部门按行业管理要求向上级主管部门或政府有关专业管理部门和执法部门报送的报表、材料等信息，相关职能部门应切实履行信息保密义务，防止在公司公开信息披露前泄露。职能部门认为报送的信息较难保密的，应同时报董事会秘书，由董事会秘书根据有关信息披露的规定决定是否向所有股东披露。第十五条公司公开披露信息的指定报纸为：《中国证券报》、

8、《上海证券报》、《证券时报》。指定网站为：http://www.sse.com.cn（上海证券交易所网站）。同时在公司网站上披露（http://www.brightdairy.com）。公司应公开披露的信息，如需在其他公共传媒披露的，不得先于指定报纸和指定网站，