券营业部的业务转型与经营管理探索

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1、首都经济贸易大学硕士学位论文我国证券营业部的业务转型与经营管理探索姓名：张梅申请学位级别：硕士专业：金融学指导教师：吴世亮20050301内容提要2002年佣金制度的改革，标志着证券经纪业务垄断利润时代的结束：中国证券市场的规范化、市场化、国际化进程不断加快；传统证券营业部的盈利模式内生矛盾突显，这些因素促使证券营业部为确立核心竞争力而必须转型，将重心由单一的代理业务利润中心转移到建立营销与服务中心的内容上来。在转型基础上的营业部经营管理发生了很大的变化。证券营业部将由传统的提供证券交易场所向证券服务机构转变，成为证券公司与客户进行交流，为客户提供金融产品服务、向客户提供投

2、资建议、与客户进行接洽，达成交易的场所。营业部的功能体现为证券经营机构开展证券经纪业务的营销中心和为客户提供金融服务的投资理财中心；大力发展非现场交易客户，以客户经理为纽带，通过客户经理的服务最终达成与客户的交易。本文从分析证券营业部的转型背景入手，在借鉴美国券商经纪业务模式对我国转型的启示的基础上，提出了我国的证券营业部原有的经纪业务如何转型。详细论述了证券营业部业务范围的重新定位，伴随着营业部业务范围的转型，必然要求营业部的经营管理作相应的变革。这些转变突出表现在证券公司总部与营业部分支机构的关系转变；证券营业部组织结构的转变：证券营业部业务流程的再造；客户经理制的实施

3、与激励：营业部考核激励机制的转变；证券营业部的成本管理与风险控管变革等。本文引用了国都证券在转型中的一些案例，是我在实践中进行的归纳与整理，希望用它来实证营业部转型的理论。关键词：营业部转型集中交易客户经理制AbstractThereformationofthecommissionsystemin2002meanttheendoftheagewhenstock-brokingbusinessreliedonmonopolyprofit．Withthegeneraladoptionofthemarketprinciple，andwiththestandardizationan

4、dinternationalizationofChinesestockmarket，thecontradictionbeingappearedinthetraditionalprofit-makepatternofthesecuritiesbusinessbranchesbecomesdistinct．ThesebrancheshavetochangeundersuchsituationSOthattheyCanmaintaintheirbusinesscorecompetition．Thechangesemphasizeonconstructingbusinessbran

5、chesastradeandservicecentersratherthanonlystock-brokingprofit—makecentersasbefore．Themanagementofthesebusinessbranchesischangingmuchundersuchtransitionsituation．Theroleofbusinessbranchesshouldchangefromonlylocationofsecuritiesexchangetosecuritiesbusinessserviceinstitutions．Theyshouldbeplac

6、eswheresecuritiescompaniesprovidetheircustomerswithfinancialproductsandinvestmentadvices，andinformationexchangeplacesforthecompanyanditscustomers，andplaceswheretheircustomersCanconsultwimthecompany．Thefunctionofbusinessbranchesshouldbetheyaresalecentersfortheircompanytodevelopstock-broking

7、business，andinvestmentandfinancecenterwhoprovidetheircustomerswithfinancialservice．Linkingupwithcustomersbycustomermanager,thebusinessbranchesshoulddotheirutmosttoabsorbnon-spotcustomers，andfulfiltheirtransactionwithcustomersthroughtheserviceofcustomermanager．