中原证券开封营业部经纪业务转型与模式创新

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1、中原证券开封营业部经纪业务转型与模式创新3中原证券经纪业务转型背景下开封营业部存在的主要问题3.1中原证券简介中原证券成立于2002年11月，是在时任河南省长李克强等领导的提议和关心支持下组建成立的。截至2013年底，公司注册资本20.33亿元，总资产130亿元，净资产41.5亿元，管理客户资产1500亿元左右。“十一五”以来的8年间，公司累计实现利润48亿元，上缴税金33.7亿元，是河南省重点利税大户，连年被省政府评为责任目标完成先进单位和优秀单位。2014年6月25日公司在港交所挂牌成功，成为一家香港公众公司，同

2、时也是大陆第4家在港上市的中资证券公司。公司是河南省内和中原经济区内注册的唯一法人证券公司，总部位于郑州市郑东新区。在北京、上海、广州、深圳、天津、大连、青岛、杭州、西安、武汉、长沙、石家庄等大城市和省内各省辖市设有60多家证券、期货经营机构。公司还控股中原期货公司、与英国著名的投资公司安石集团合资成立了中原英石基金公司，全资拥有一家直投子公司，与洛阳市政府合资成立了创投子公司（由中原证券控股）。公司现有员工2000多人，包括保荐代表人、CFA和归国留学的硕博士生在内的高端人才500多人。成立13年来，公司已初步形成

3、自己的企业文化核心理念，即“朴实善良，诚信厚道”。我们正秉承该理念，以成功香港上市为契机，努力使公司成为香港精品上市公司，并按照省政府要求，尽快回归A股，成为A+H双料上市公司，稳步进入保险、银行等领域，早日实现将公司打造成为现代化、国际化大型金融控股集团的战略目标。3.2中原证券开封营业部外部环境分析3.2.1城市概况开封市是中原经济区核心城市。全市总面积6266平方公里，总人口543万人，其中市区人口86万，五县人口457万，现辖杞县、通许县、尉氏县、开封县、兰考县，龙亭区、顺河回族区、鼓楼区、禹王台区和开封新区

4、。开封是一座交通便捷、禀赋优良的潜力之城。作为中原地区重要的交通枢纽，陇海铁路横贯全境，京广、京九铁路东西为邻，连霍、日南、大广、郑民四条高速公路相互交织，郑开大道、郑开物流通道、郑汴路直通省会，乘车到新郑国际机场仅需３０分钟。郑徐高速客运专线、郑开城际铁路建成通车后，开封的区位优势将更加凸显。2013年全市GDP数值为1363亿，在河南省18个城市中排名第13位，金融机构储蓄额为985亿，其中居民储蓄余额为660亿。3.2.2开封三家券商简介开封市共有三家证券营业部，分别是中原证券大梁路营业部（开封市大梁路与西环路

5、交汇处东南银地商务）、国都证券大梁路营业部（开封市金明区大梁路8号）、新时代证券西大街营业部（开封市龙亭区西大街109号）；所处位置以开封市的交通主干道大梁路和西大街为直线从西至东，分布在该直线的南北两侧。国都证券和新时代证券均为2003年9月在开封设立证券营业部，中原证券为2006年9月入驻开封。国都证券和新时代证券的客户数量以及客户资产规模相当，但国都证券运营平稳，效率较高，净利润近2倍于新时代，为本地的龙头营业部。新时代营业部近年来组织结构变革频繁，动荡严重，又逢行情低迷，呈现出发展停滞甚至倒退的状态。而中原证

6、券虽进入开封较晚，但依托省内本地券商优势和良好的经营，市场份额稳步增长，发展速度加快。三家营业部目前基本呈现守，退，进三种态势。国都证券：截至2013年末，国都证券开封大梁路营业部及三家轻型营业部共有员工59人，其中总经理4人，后台人员14人（占全员的24%），前台人员41人（占全员的69%）。其中，开封营业部43人，尉氏营业部现有人员4人，许昌营业部现有人员8人，周口营业部现有人员4人。客户4万余人，总资产约18亿元，市场份额0.2447‰，平均佣金率1.07‰。2013年新增客户1000余人，新增资产3000万元

7、。2013年交易额251亿元，收入2800万元，其中创新业务收入93万元（IB26万，资产管理计划67万），净利润1299万元。融资融券情况：2013年信用账户开立349户，信用交易量15.66亿元，信用交易市场份额0.000148，佣金率1.32‰，融资融券利息净收入272.13万元。所有指标除了佣金率相比2012年同比降低5.71%外，其他各项指标均有一定幅度的增长。新时代证券：截至2013年末，营业部共有员工30余人，其中前台人员8人。客户4万余人，其中有效客户约占一半为2.1万人，客户总资产约15亿元。201

8、3年交易额约110亿元，总收入约900万元，净利润约600万元，平均佣金率1‰左右。中原证券：截至2013年末，营业部共有员工45人，其中总经理1人，总经理助理1人，后台人员19人，前台人员，后台人员14人（占全员的24%），前台人员41人（占全员的69%）。客户2万余人，总资产约5.6亿元，市场份额0.1077‰，平均佣金率1.007‰。20