WTO争端解决中的条约解释规则研究

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1、对外经济贸易大学硕士学位论文WTO争端解决中的条约解释规则研究姓名：莫娜申请学位级别：硕士专业：国际法学指导教师：盛建明2003.3.1WTO争端解决中的条约解释规则研究提要：本文论述了从关贸总协定(GATT)体制下条约解释到世界贸易组织(WTO)体制下条约解释的演变过程，并从实证角度总结出几条WTO争端解决中条约解释的规则(包括一般性解释规则和辅助性解释规则)。首先笔者阐述了争端解决中条约解释的法律性质、理论基础以及在WTO贸易争端程序顺利运行的重要意义。然后，笔者回顾GATT体制下条约解释概况，以及发展到WTO体制之后的变化，并在争

2、端解决机构的司法实践中确立了条约解释规则，并指出其法律渊源是《维也纳条约法公约》有关条约解释的相关条款(主要是第3l条和第32条)。之后，笔者分别阐述条约解释规则：一般性解释规则(通常含义解释规则、目的宗旨性解释规则和有效性解释规则)和辅助性解释规则(参考签约历史)。笔者结合WTO贸易争端多个典型案例，通过分析专家组和上诉机构的报告，揭示出争端解决机构运用这些条约解释规则来分析法律问题的方法及呈现出的特点和趋势，并指出争端解决机构在运用解释规则处理贸易争端中存在的问题。最后本文指出入世后我国面临争端时应注意应用这些规则做出对我国有利的解

3、释，以维护国家利益。关键字：WTO一争端解决g獭,tJ引言：WTO的争端解决机制已被公认为是“WTO最独特的贡献”。WTO成立以来的实践已充分地证明，该争端解决机制是整个WTO体系中具有核心地位的机制，因为没有这一机制，WTO成员之间的贸易争端无法解决，势必使任何实体法规范成为一纸空文，WTO就会失去存在意义。统计表明，相比先前作为准国际经济组织运行的关税与贸易总协定(GATT)时期的争端解决机制，如今WTO的争端解决机制得到更频繁、更有效的利用。WTO建立了以专门解决争端的职能机构一一争端解决机构(DSB)，其地位之重要在于它负责整个

4、WTO的“争端解决程序”的顺利运作，具体来说就是通过专家2组和上诉机构对纠纷做出的裁决报告(report)体现出来。通常专家组或上诉机构在解决具体争端案件时，都会涉及解释WTO协议的问题。尽管专家组和上诉机构的报告只对涉及的具体贸易争端有效，但是在实践中，专家组和上诉机构对具体条款的解释和运用往往具有判例效果。因而专家组或上诉机构对各协定法律条文精辟的分析、独到的见解对我们理解世贸组织法律有着非常重要的参考价值。本文笔者将从理论和实践两方面探讨WTO争端解决中的条约解释规则，并通过对多个具有典型意义的WTO争端解决案例的分析来讨论WTO

5、争端解决中条约解释具有的特点、趋势和存在的问题，以期加深对WTO有关规则的理解，并掌握DSB的法律解释的方法，以便在今后可能发生的贸易争端当中找准脉搏，对症下药，提出对我们有益的观点和解释，作为回击的武器，这样爿‘能在争端解决中更好的维护我国的利益。第一章肌0争端解决中的条约解释在争端解决程序顺利运行中的地位一、条约的概念及WTO法律之条约性质1969年《维也纳条约法公约》和1986年《关于国家和国际组织间或国际组织相互间条约法维也纳公约》根据各自的适用对象分别作了规定。根据以上两项条约的规定，条约是指国际法主体之间按照国际法所缔结的确

6、定其相互间权利和义务关系的书面协议。1该定义可从以下几个方面予以理解：(1)条约是国际法主体间缔结的协议。这就是说，缔结条约的各方必须是国际法主体(如国家或国际组织)，不具有国际法主体资格的个人或实体，不能成为条约的主体，这是条约区别于契约的重要特征；(2)条约应以国际法为准，即条约的缔结应符合国际法。这是区分合法条约与非法条约，平等条约与不平等条约，有效条约和无效条约的标志；(3)条约为缔约国创设权利与义务，这是缔结条约的目的；(4)条约通常是书面形式的协议。一般认为，条约法是一种成文法，应采取书面形式，对此1969年和1986年两个

7、条约法公约都有明确规定。既然条约是各个主权国家经过多轮谈判，综合各种政治、经济因素达成的一种协议，各国都应当珍惜来之不易的谈判成果。我们通常说的WTO法律，是指乌拉圭回合谈判最后达成的一揽子协定及其他法律文件，即《建立世界贸易组织的马拉喀什协定》为其『F文，其他的协定、谅解等法律文件为其附件。这些协定，均由WTO各成员方议定、签署和批参见江国青《国际法与国际条约的几个问题》2000年9月7同．!；!：圉人大常委会法制讲座讲稿之十胛准，无疑构成了国际法上所说的“条约”。正由于WTO法律属于条约的范畴，所以条约解释规则对于WTO条约法律文件

8、的实施，具有非常重要的意义。因为根据条约法理论，条约必须善意履行，为了善意履行，必须明了条约规定的正确含义。。而要明了条约规定的含义，就必须对条约进行必要的解释。而且，在国际组织中，争端大多与国际组织法律规