工程合同风险评价及其管理研究

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1、摘要摘要随着市场经济的发展和法律法规的不断完善，工程建设市场主体之间的关系变成了合同关系，工程建设市场各主体之间的行为主要依据合同加以约束。由于工程易受现场条件、自然环境、社会环境和市场波动的影响，容易发生工程风险；工程合同的基本目的就是为了在合同当事人之间有效和合理地分配这些风险，确定工程合同双方的权利、义务与职责；然而，由于行为主体的有限理性，主体行为的机会主义，以及信息的不对称，在分配这些工程风险的过程中必然会夸大这些风险或改变这些风险的作用对象，致使这些工程风险在质和量上都会发生相应的变化，而产生新的风险导致工程

2、合同风险。因此，工程合同既是工程企业从事经济活动取得经济效益的桥梁和纽带，也是产生纠纷的根源。在工程实践中，如何有效防范工程合同风险，已为越来越多的工程企业所关注。鉴于目前对工程合同风险研究的局限性：即着重法律方面，而非管理方面；着重于定性论述，缺乏定量分析和评价；着重于外在风险的分配，而忽视内生性风险；对工程合同风险的识别与评价局限于法律条文，缺乏系统的、管理的观点等。本论文试图从管理角度对工程合同风险评价与管理进行系统研究和探索；以期对工程合同风险的评价与管理实践有一定的借鉴作用。首先，论文回顾了国内外的研究现状，全

3、面探讨了工程合同风险及其风险识别、评价理论与方法；界定了工程合同风险的涵义以及工程合同风险与工程风险的区别与联系；阐述了工程合同风险发生机理及分担原则。其次，论文对工程合同风险进行了系统的分析，并对工程合同风险的识别进行了探索性的研究。认为工程合同存在不可避免的外生性风险和由于合同当事人行为产生的内生性风险；并基于模式识别理论构建了工程合同风险识别模型：结合工程合同风险分担的有关理论、原则以及国内《合同范本》通用条款和FIDIC合同条件的精神，通过研究，建立了基于承包方的工程合同初始风险清单。然后，论文对工程合同风险的综

4、合评价进行了比较系统的研究和探讨，构建了一个包含41个指标的承包方工程合同风险评价指标体系；且通过研究，认为可采用群组层次分析法来确定各指标的权重；并根据工程建设领域的现状及工程合同风险管理的实际情况等，认为可采用综合评判和线性加权法相结合来综合评价工程合同风险的严重程度；之后进行了实证研究。最后，论文对工程合同风险的决策管理与控制进行了研究。论文在建立工程合同多属性效用函数的基础上，构建了基于多属性变量数学模拟的工程合同风险决策模型。论文对工程合同全过程风险管理进行了系统研究，并建立了工关键词：工程合同；风险；评价；管

5、理site。naturalenvironment，socialcontextandthemarket’Sfluctuations．Thefundamentalaimoftheprojectcontractistodistributetheriskeffectivelyandrationallyamongpartiesofthecontract，andclarifytherights，obligationsandresponsibilitiesofthetwopartiesofthecontract．While，the1i

6、mitedrationalityoftheparticipants，theopportunismoftheirbehaviorsandasymmetricinformationwilldefinitelyexaggeratetheriskorchangetherecipientsoftheriskduringtheprocessoftheprojectriskdistribution，whichismore1ikelytoresultinthechangeinboththequalityandquantityofther

7、isk．Ofcourse，thenewriskcanalsocauserisksinaprojectcontract．Hence，aprojectcontractisnotonlyabridgeandtiefortheprojectenterprisetoparticipateineconomicactivitiesbutalsoarootforconflicts．ThereiSincreasingamountofconcernabouthowtoeffectivelypreventtherisksincontracts

8、inauthenticpractices．Inthatthestudyonprojectcontractrisksischaracteristicofcertainlimitationsincludingmoreemphasisonthelawbutlessonmanagement，morequantitatived