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时间：2019-05-10
《《交易》第5章证券自营业务》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。
1、第五章证券自营业务主讲人：钟小林第五章证券自营业务第一节证券自营业务的含义与特点第二节证券公司证券自营业务管理第三节证券自营业务的禁止行为第四节证券自营业务的监管和法律责任2《证券交易》第一节证券自营业务的含义与特点一、证券自营业务的含义1、自营业务的四层含义2、证券自营业务的对象：上市证券与非上市证券3《证券交易》二、证券自营业务的特点1、决策的自主性交易行为的自主性选择交易方式的自主性选择交易品种、价格的自主性4《证券交易》2、交易的风险性3、收益的不稳定性5《证券交易》第二节证券公司证券自
2、营业务管理一、证券自营业务的决策与授权二、证券自营业务的操作管理6《证券交易》三、证券自营业务的风险监控1、自营业务的风险法律风险市场风险经营风险7《证券交易》2、自营业务风险的监控（1）自营业务的规模及比例控制（2）自营业务的内部控制3、证券自营业务信息报告8《证券交易》第三节证券自营业务的禁止行为一、禁止内幕交易1、内幕交易内幕交易行为2、内幕信息9《证券交易》二、禁止操纵市场1、操纵市场的定义2、操纵市场的手段10《证券交易》三、其他禁止的行为11《证券交易》第四节证券自营业务的监管和法律
3、责任一、监管措施（一）专设账户、单独管理（二）证券公司自营情况的报告（三）中国证监会的监管（四）证券交易所的监管（五）禁止内幕交易的主要措施12《证券交易》二、法律责任（一）《证券公司监督管理条例》的有关规定（二）《证券法》的有关规定（三）《刑法》的有关规定13《证券交易》
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