研发效率对中小企业的影响基于我国中小板上市公司的实证分析

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1、独创性声明本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人或集体己经发表或撰写过的研究成果，对本文的研究做出贡献的集体和个人均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。研究生签名：玉晰日期：2亟生垃论文使用和授权说明本人完全了解云南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论文和论文电子版；允许论文被查阅或借阅；学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。(保密的论文在解密后应遵循此规定)研

2、究生签名：盔岜粹导师签名：本人及导师同意将学位论文提交至云南大学“中国学术期刊(光盘版)电子杂志社”进行电子和网络出版，并编入CNKI系列数据库，传播本学位论文的全部或部分内容，同意按《中国优秀博硕士学位论文全文数据库出版章程》规定享受相关权益。研究生签名：——导师签名：——日期：摘要随着知识经济时代的到来以及全球经济化的加深，科技水平、自主创新能力已经成为各国综合国力竞争的关键要素。而研发效率对自主创新能力的提升具有重要作用。中小企业已逐渐成为我国经济的新增长点，中小企业的技术创新能力对整个国家技术创新能力的提升有着不可或缺的作用

3、。并且随着中国经济的进一步发展，劳动力成本的提高，中国的制造业等低端产业面临着越来越严峻的考验，中国企业到了产业升级势在必行的关键阶段，企业只有拥有自主技术、自主知识产权、自主品牌，才能在国际竞争中处于不败之地。然而，我国研发活动的现状并不乐观。政府出台了有关企业研发的一系列税收等优惠政策，每年也不断加大对企业研发的政府补贴，并鼓励企业加大研发投入，但是，相当部分企业的研发投入并没有对企业业绩的提升产生实质性的效果。中小企业作为我国技术创新的重要组成部分，研究中小企业研发效率与企业成长的关系，探寻中小企业研发效率的提升路径，对我国技

4、术创新能力的增强具有重要的作用。因此，本文以中小板上市公司为例，通过研发效率与企业成长的实证研究，提供实实在在的证据，有利于增强企业经营者对研发投入的信心，通过分析影响企业研发效率的因素，对企业经营者如何提高企业研发效率提出一些合理的建议，这对我国企业提高盈利能力、提高核心竞争力、促进经济社会的发展具有十分重要的实践意义。本文在对国内外研发效率理论、企业成长理论及研究进展进行文献回顾的基础上，以我国中小板上市公司为研究对象，对企业研发效率与企业成长的相关关系进行了实证研究，并实证分析了影响企业研发效率的因素，在此基础上提出了提升我国

5、企业研发效率的途径。在对企业研发效率与企业成长的相关关系进行实证研究的过程中，首先，本文选取研发费用、研发技术人员为研发投入指标，当年申请专利数为研发产出指标，基于2011年深圳中小板的552家上市公司中具有完整研发投入产出数据的196家公司的数据，利用数据包络分析法测度这196家公司的相对研发效率，在此基础上，选取净资产增长率和净利润增长率作为衡量企业成长能力的被解释变量，研发效率和当年申请专利数为解释变量，并引入了相关控制变量，建立研究模型，对企业研发效率和企业成长的相关关系进行了回归分析。本文实证结果发现：我国中小板上市公司之

6、间的研发效率差距较大，在规模报酬不变时的平均研发效率为0．151，规模报酬可变时的平均研发效率为0．296，规模效率的平均值为0．518。对企业研发效率和企业成长的相关关系的分析结果来看，净资产增长率与企业的研发效率没有显著的关系，这可能是由于净资产增长率容易受非经营性因素的影响，比如企业间的合并收购，股东投入等；净利润增长率与研发效率显著正相关。因此实证研究结果表明研发效率对企业成长是具有促进作用的。最后本文运用基于DEA的两阶段法，在对企业研发效率进行测度的基础上，对影响研发效率的因素进行Tobit回归分析。回归结果显示，人力资

7、本投入、政府资助与企业研发效率都呈负向相关的关系，并且通过了5％的显著性水平下的显著性检验；企业年龄和企业营业收入都在10％的显著性水平下与研发效率呈负相关；地区经济发展水平在15％的显著性水平下与研发效率呈负相关；企业规模和市场竞争程度与研发效率的关系不显著。在对研发效率影响因素实证分析的基础上，本文从提高研发人员素质和调动研发人员积极性、健全企业研发创新环境、完善企业研发管理体制和科研体制这三个方面提出了提高我国企业研发效率的相关途径。关键词：研发效率；企业成长；数据包络分析IIAbstractWiththeeraofknowl

8、edgeeconomyandthedeepeningofeconomicglobalization，technologicallevelandthecapabilityofindependentinnovationhavebecome