基于资源观的中小企业非研发创新的影响因素实证研究(I)

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1、万方数据基王童逐麴数主丛：垒些韭巫筮剑堑数整堕固盍塞堑巫塞⑧论文作者签名：主望鱼兰题指导教师签名：——j黼论文评阅人1：评阅人2：评阅人3：评阅人4：评阅人5：答辩委员会主席：委员1：委员2：委员3：委员4：委员5：答辩日期：塑三溘缒丝a。愀觥万方数据浙江大学研究生学位论文独创性声明本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得堂姿盘堂或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的

2、任何贡献均己在论文中作了明确的说明并表示谢意。学位论文作者签名：互雄矽怠签字日期：加，f．年／月彩日／学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解迸垒太堂有权保留并向国家有关部门或机构送交本论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权逝姿太堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索和传播，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。(保密的学位论文在解密后适用本授权书)学位论文作者签名：立讵d薅签字目期：力箩-年，月埘日导师签名：签字日期：们1箩年／月≯7日万方数据浙江大学硕士学位论文致谢在即将结束在浙

3、江大学的硕士研究生攻读生涯之际，我的内心充满了感激。在浙江大学六年多的时间，学习和感受了很多，受益匪浅。首先，要感谢我的导师郑刚老师在我攻读硕士学位期间对我的悉心指导。郑老师性格幽默风趣，待人诚恳热情，在学术和生活上都给予我很大的帮助。其次，要感谢同学和朋友们，是他们的陪伴和鼓励伴我走过我的硕士时光，让我的生活快乐而丰富。最后，要感谢我的父母，是他们在背后一直支持和鼓励我，伴我走过每一段人生旅程。王雅娟2015．1．26于浙大紫金港万方数据浙江大学硕士学位论文致谢II万方数据浙江大学硕士学位论文摘要以往对企业创新行为的研究往往主要

4、关注于企业的研发活动，而很大程度上忽略了那些不基于研发的创新活动。对于中小企业而言，往往没有充足的资源进行系统的研发投入。近年来国内外越来越多的研究表明，许多中小企业几乎不进行正式的研发活动，但同样具有创新性，取得了较好的绩效。本文研究对象就是我国中小制造型企业的非研发创新活动。本研究认为，非研发创新是指企业除了研发创新之外的创新活动。其核心要点是，企业通过内部或者外部的现有知识储备来进行创新，实现产品(包括实物产品和服务)或工艺的更新或改善、营销手段或者组织方法等的改进。在这个过程中，企业几乎没有投入研发费用或者仅投入非常低的研

5、发费用，但却同样实现了较好的创新绩效。本研究关注三个问题，一是我国中小企业主要有哪些非研发创新活动?二是中小企业的非研发创新活动对企业绩效有什么样的影响?三是中小企业非研发创新的内外影响因素有哪些?基于探索性案例研究和面向浙江省中小企业的问卷调查，我们发现中小企业主要的非研发创新活动有4种典型模式，即模仿与定制、技术引进、组织创新和市场创新。之后通过实证分析，验证了中小企业的这4种非研发创新模式均对企业绩效有正向的影响作用。然后甭研究继续深入探索了中小企业非研发创新的内外影响因素。研究发现，企业内部因素中，财务资源、人力资本和创新

6、氛围均对企业非研发创新活跃度有正向影响，而企业家风险偏好对非研发创新活跃度有负向影响。外部环境中，行业环境的不确定性对企业的非研发创新活跃度有正向影响。此外，行业环境的不确定性还负向调节了财务资源、人力资本和创新氛围与企业非研发创新活跃度之间的关系。此外，本研究首次提出非研发创新活跃度的概念，并结合已有文献，提出了企业各种非研发创新模式的活跃度以及企业整体非研发创新活跃度的测量方式。本研究对于理论和实践的贡献有以下方面。在理论方面，本研究提炼了4种典型的非研发创新模式，验证了非研发创新对企业绩效的作用；首次系统探索了中小企业非研发

7、创新的内外影响因素；首次提出非研发创新活跃度的概念，并结合已有文献，提出了非研发创新活跃度的测量方法。在实践方面，本研究发现，对中小企业来说，非研发创新是其起步阶段生存和发展的有效创新策略；而对于¨1万方数据浙江大学硕士学位论文摘要政府部门来说，中小企业的非研发创新活动应该引起政府科技管理部门在完善创新激励政策时的关注。关键词：非研发创新；中小企业；企业绩效；影响因素IV万方数据浙江大学硕士学位论文AbstractInthepastdecades，researchanddevelopment(R&D)activitieshavea

8、lwaysbeenseenastheconsiderablyimportantoreventheonlyfactorwhenexplainingtheinnovativenessoffirms．Innovativefirmsandactivitie