培训教材-证券基础知识

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1、证券基础知识培训一、证券知识二、交易知识一、证券行业介绍证券业——从事证券发行和交易服务的专门行业。是证券市场的基本组成要素之一，主要经营活动是沟通证券需求者和供给者直接的联系，并为双方证券交易提供服务，促使证券发行与流通高效地进行，并维持证券市场的运转秩序。主要由证券交易所、证券公司、证券协会及金融机构组成。什么是证券各类记载并代表一定权利的法律凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益。证券交易证券交易是指已发行证券的流通转让活动。证券交易的本质，在于证券的流动性特征。证券交易原则公开公开原则是指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动。公平公平原则是

2、指证券交易的各方享有的权利和义务必须是公平的，他们应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易。公正公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方以及处理证券交易事务。什么是股票股票是一种有价证券，它是由股份有限公司公开发行的、用以证明投资者的股东身份和权益，并获利股息和红利的凭证。股票交易的竞价方式集合竞价对一段时间内接受的买卖申报一次集中撮合的竞价方式。竞价时间：上午9:15——9:25。连续竞价在集合竞价之后，对投资者申报的委托进行逐笔连续撮合处理的过程。竞价时间：上午9:30——11:30，下午1:00——3:00。股票交易时间每周一至周五：上午（前市）：9：15至9：

3、25（集合竞价时间）、9：30至11：30（连续竞价时间）下午（后市）：13：00至15：00（连续竞价时间）双休日和上证所公布的休市日休市。什么是股票市场股票市场是股票发行和交易的场所。根据市场的功能划分，股票市场可分为发行市场和流通市场。发行市场是通过发行股票进行筹资活动的市场。由于发行活动是股市一切活动的源头和起始点，故又称发行市场为“一级市场”。　　流通市场是已发行股票进行转让的市场，又称“二级市场”。股票市场可分为股票场内交易市场：股票集中交易的场所，即股票交易所。1990年底，上海证券交易所正式成立、深圳证券交易所也开始试营业。股票场外交易市场：是在股票交易

4、所以外的各证券交易机构柜台上进行的股票交易市场，所以也叫做柜台交易市场。交易市场深圳交易市场上海交易市场深A市场深B市场沪A市场沪B市场交易市场A股（人民币普通股票）B股（人民币特种股票）按投资者分按交易所分二、交易规则开立股东帐户卡投资人到营业部办理申请开立证券账户手续，填写《证券账户注册申请表》；出示有关证件、文件（个人投资者：本人亲自办理的，提供本人身份证及复印件；由他人代办的，需提供代办人有效证件及其复印件、授权委托书或公证书）；取得证券账户卡。（深圳账户卡当日有效，上海账户卡T+1日有效）。股东卡收费标准上海A股：40元人民币；深圳A股：50元人民币；上海B股：

5、19元美元；深圳B股：120元港币；如何进行股票投资开立股东帐户卡开立证券资金帐户沪股指定交易股票交易开立证券资金帐户资金账户在投资者准备委托的证券商（公司）处开立，办理时，投资者须携带资金、身份证（或户口簿）及上述股票账户卡。填写内容包括“证券买卖代理协议”和“开立委托买卖资金账户开户书”等表格，如果要开上海证券资金户必须填写“指定交易协议书”；“银证通”的投资者持有效身份证件和深沪证券帐户卡，在选定的银行与其签定《证券买卖代理协议》等协议书，由银行网点代证券公司为投资人设立与存折相应的资金帐户。指定交易是指投资者与某一证券经营机构签订协议后，指定该机构为自己买卖证券的

6、惟一交易点。指定交易有几大好处：有助于防止投资者股票被盗卖；自动领取红利，由证券交易系统直接将现金红利资金记入投资者的账户内；可按月按季度收到证券经营机构提供的对账服务。指定与撤销指定投资者需提供本人身份证，上海股东卡原件，代理人还应提供代理人身份证和授权代理书，签订指定交易协议书或指定交易撤销申请登记表。当日沪市有买卖委托的证券帐户不能撤销指定交易；沪市股票要在指定交易后T＋1日到帐；指定交易即时生效，完成后即可进行证券买卖；撤销指定交易在第二天生效。不能撤销指定交易的情况当天有成交当天有委托，未成交新股认购和新股配售期内不能撤销指定易指定交易实行不了的原因一种可能是该

7、股东卡刚刚开出，还未生效（新开出的股东帐号T＋1日才能生效），这些帐号开出当天无法办理指定交易；另一种可能是该投资者的帐户被其他证券营业部误指定了，遇到这种情况可以通过（021）68800030语音服务系统查询。券商托管深市股票实行的是券商托管制度，投资者可将拥有的深市股份托管在全国任何一家证券公司，当投资者将其所持有股票从一家公司转到另外一家公司时，我们称为“转托管”。转托管在证券交易时间内，投资者凭本人身份证、证券帐户卡及资金卡在原开户的证券部填写“转托管委托书”，填写要转入证券部的股票名称及股数，可全部转，也可以只转一部