证券公司培训教材基础知识

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1、国泰君安证券上步中路营业部培训资料证券基础知识股票交易的基本原则“公平、公正、公开”是证券市场的最基本的行为准则。股票是指股份有限公司发行的表示其股东按其持有的股份享受权益和承担义务的可转让的书面凭证。它是证明股东权益和身份的证书，股东凭籍股票领取股息、红利，参加和监督公司的经营管理，同时根据权利和义务对等的原则，在法律和公司章程规定的范围内承担经营亏损和破产的风险。A股，指的是公司经过特定程序发行的，以人民币标明面值供境内居民用人民币购买，并在境内证券交易所上市交易的股票。B股，即人民币特种股票，指的是在中国

2、境内的股份有限公司经过特定程序发行的、以人民币标明面值、以人民币折合成外汇供境外居民及机构购买（2001年2月28日起境内居民也可购买），在境内证券交易所上市交易的股票。深、沪A股如何开立股东帐户卡股票帐户分为上海证券公司股票账户和深圳证券公司股票账户两种。◆投资人到营业部办理申请开立证券账户手续，填写《证券账户注册申请表》；◆出示有关证件、文件（个人投资者：本人亲自办理的，提供本人身份证及复印件；由他人代办的，需提供代办人有效证件及其复印件、授权委托书或公证书）；◆取得证券账户卡。（深圳帐户卡当日有效，上海帐

3、户卡T＋1日有效）如何开立证券资金帐户◆资金帐户在投资者准备委托的证券商（公司）处开立，办理时，投资者须携带资金、身份证（或户口簿）及上述股票帐卡，填写内容包括“证券买卖代理协议”和“开立委托买卖资金帐户开户书”表格，如果要开上海证券资金户必须填写“指定交易协书”；◆“银证通”的投资者持有效身份证件和深沪证券帐户卡，在选定的银行与其签定证券买卖代理协议指定协议，由银行网点代证券公司为投资人设立与存折相应的资金帐户。深圳证券交易费用一览表收费项目收费标准备注开户费个人：50元；机构：500元交易佣金A股上限不超过

4、3‰起点：人民币5.00元企债最高不超过成交金额比例1‰国债最高不超过成交金额比例1‰可转换企业债最高不超过成交金额比例1‰基金最高不超过成交金额的3‰交易印花税A股：成交金额的3‰转托管费每户每次收人民币30元B股收费标准收费项目收费标准备注开户费个人：港币120元；基金、机构：港币580元结算费成交金额的0.5‰（上限：港币500元）交易佣金最高为成交金额的3‰交易印花税成交金额的3‰转托管费境内券商互转：港币100.00元一次境外券商互转：转入方和转出方每中股票各收港币50元每笔汇款费汇入：免费汇出：CH

5、ATS汇款港币35.00每笔电汇：港币150.00每笔(电汇到其它国家)若结算会员的开户行为渣打银行，则汇入汇出均免费沪市证券交易费用一览表A股收费项目收费标准备注开户费个人：40元机构：400元交易佣金上限不得超过3‰起点：5.00元印花税成交金额的3‰过户费成交数量的1‰起点：1.00元B股（按美元计算）开　户个人：19美元机构：75美元交易佣金最高为成交金额的3‰印花税成交金额的3‰结算费成交金额的0.5‰交易时间交易时间：每周一至周五上午9：30—11：30下午1：00—3：00法定公众假期或主管机关宣

6、布的休市日除外。竞价原则证券交易一般采用电脑集合竞价和连续竞价两种方式集合竞价是对一段时间内所有的有效委托进行集中撮合处理的过程竞价时间：上午9：15-9：25连续竞价在集合竞价之后，对投资者申报的委托逐笔连续撮合处理的过程竞价时间：上午9：30-11：30下午1：00-3：00委托交易的规则价格优先时间优先开市价、收市价开市价当日该证券第一笔成交价；证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。收市价证券的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交

7、易）。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价（中小企业板)T+1交收制度“T＋1”中“T”指的是“当天交易日”，“T＋1”指的是“当天交易日”后的第一个工作日。目前深沪A股清算交收制度采用的是T＋1方式，指的是投资者当天买入的股票不能当天卖出，需待第二天进行交割过户后方可卖出，就是第二天才能卖出股票。在资金使用上，当天卖出股票后，资金回到股票资者账户上，当天即可以用来买股票。但是当天卖出股票的资金，投资者如果想马上提取现金，必须等到第二天才能实现。哪些人可以投资B股外国的自然人、法人和其他组织港、澳、台地区的自然

8、人、法人和其他组织定居海外的中国公民境内个人投资者（2001-2-28）中国证监会规定的其它投资人B股的交易、交收方式B股实行“T+1”交易方式，即投资者当天买入的股票不能在当天卖出，须待第二天方可卖出B股的交收方式为“T+3”，即在达成交易后的第四个交易日完成资金和股份的正式交收，并实现“货银对付”，在此之前，投资者不能提取卖出股票款和进行股票的转托管零股证券发行以股为单位，证券交易